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目 录1

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前 言1

第一章总论1

一证券的概念和种类1

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一证券的概念和种类1

第一章总论1

前 言1

二证券法的概念和特点10

二证券法的概念和特点10

三证券法的基本原则12

三证券法的基本原则12

的评点15

四 我国证券市场的实证分析和现存问题15

的评点15

四 我国证券市场的实证分析和现存问题15

五我国证券立法的历史沿革20

五我国证券立法的历史沿革20

六国外证券立法模式鸟瞰23

六国外证券立法模式鸟瞰23

七证券法与股东权模式的新展望25

七证券法与股东权模式的新展望25

一证券发行的审核制度36

第二章证券的发行36

一证券发行的审核制度36

第二章证券的发行36

二 证券发行的程序与条件40

二 证券发行的程序与条件40

三证券发行中的信息公开制度46

三证券发行中的信息公开制度46

四证券承销制度56

四证券承销制度56

五 债券评级制度66

五 债券评级制度66

第三章证券交易72

第三章证券交易72

一证券上市制度73

一证券上市制度73

二证券场外交易制度81

二证券场外交易制度81

第四章证券经营机构88

一证券经营机构的概念和种类88

一证券经营机构的概念和种类88

第四章证券经营机构88

二证券经营机构的组织形式91

二证券经营机构的组织形式91

三证券经营机构的设立92

三证券经营机构的设立92

四证券经营机构的监督和管理96

四证券经营机构的监督和管理96

第五章证券服务机构103

第五章证券服务机构103

一资信评估机构103

一资信评估机构103

二证券顾问机构106

二证券顾问机构106

三证券登记机构108

三证券登记机构108

四证券清算机构109

四证券清算机构109

第六章证券交易场所112

一证券交易所112

一证券交易所112

第六章证券交易场所112

二场外交易场所127

二场外交易场所127

第七章证券信托投资基金法律制度132

一引言132

第七章证券信托投资基金法律制度132

一引言132

二证券投资信托的主体135

二证券投资信托的主体135

三证券投资信托合同139

三证券投资信托合同139

四证券投资信托公开说明书141

四证券投资信托公开说明书141

五投资基金券法律规定142

五投资基金券法律规定142

第八章上市公司的收购145

第八章上市公司的收购145

第九章证券税收制度152

一引言152

一引言152

第九章证券税收制度152

二证券印花税154

二证券印花税154

三证券所得税157

三证券所得税157

四 证券交易税162

四 证券交易税162

一国外证券主管机关面面观165

第十章证券主管机关165

第十章证券主管机关165

一国外证券主管机关面面观165

二我国现行证券市场管理体制166

二我国现行证券市场管理体制166

三健全我国证券主管机关的理论展望169

三健全我国证券主管机关的理论展望169

第十一章 证券业协会173

一证券业协会的性质与职能173

一证券业协会的性质与职能173

第十一章 证券业协会173

二证券业协会的设立175

二证券业协会的设立175

三证券业协会的会员176

三证券业协会的会员176

四证券业协会的内部机构与管理177

四证券业协会的内部机构与管理177

第十二章证券仲裁制度178

一证券纠纷及其处理方式178

一证券纠纷及其处理方式178

第十二章证券仲裁制度178

二证券纠纷仲裁制度180

二证券纠纷仲裁制度180

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