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第一章实施ISM规则概述1

第一节 国际船舶安全营运和防止污染管理规则1

一、SOLAS74公约新增第IX章的强制立法1

目 录1

二、主管机关负责对公司和船舶的发证管理2

第二节 制定ISM规则的背景分析6

一、世界海事形势发展的需要6

二、国际航运市场竞争的需要7

一、体系管理原理9

三、航运业管理现代化的需要9

第三节ISM规则的基础理论9

二、过程监控原理10

三、人本原理11

第四节ISM规则的实施策略12

一、实施ISM规则的重要意义12

二、实施ISM规则的具体策略13

三、实施ISM规则对员工的要求15

思考与练习116

第二章安全管理体系要素的理解与实施17

第一节 安全管理体系（SMS）的基本概念17

一、SMS的概念17

二、SMS的特点18

第二节 安全管理体系要素的理解与实施18

一、SMS要素和SMS运行方式18

二、SMS要素的理解要点和实施要点20

一、SMS建立的步骤和要求30

第三节 建立、实施和保持安全管理体系的有效性30

二、建立SMS需要重视的几个问题33

三、实施并保持SMS有效性的收益34

思考与练习234

第三章现状调查评估和安全管理体系设计36

第一节 现状调查方案36

一、现状调查的指导思想和原则36

二、现状调查的内容和方法37

一、对比分析的目的和内容40

二、写安全和防污染管理情况评估报告的一般要求40

第二节 对比分析和评估报告40

第三节 安全管理体系设计41

一、体系设计的概念41

二、体系设计的指导思想和目标41

三、体系设计的工作内容41

四、体系设计应注意的问题42

第四节 安全管理职能分配43

一、职能分配的基本原则43

二、职能分配的实施程序44

思考与练习345

第四章 安全管理手册的编写47

第一节 安全管理体系文件概述47

一、SMS文件的编制要求47

二、SMS文件的层次划分48

第二节 安全管理手册的基本概念49

一、安全管理手册的概念49

二、安全管理手册的特征49

二、安全管理手册编写的总体要求50

一、安全管理手册编写的基本原则50

第三节 安全管理手册的编写方法50

三、安全管理手册的编写程序51

第四节 安全管理手册的结构与内容52

一、安全管理手册的常见结构52

二、安全管理手册的基本内容53

第五节 安全管理体系要素的描述要点59

一、SMS要素描述的原则与要求59

二、SMS要素的描述要点60

一、安全管理手册的批准和控制64

第六节 安全管理手册的管理64

二、安全管理手册的使用与保管65

三、安全管理手册编写时应注意的问题65

思考与练习466

第五章 安全管理体系程序文件的编写67

第一节 程序文件的基本概念67

一、程序文件的概念67

二、作业程序的含义及内容67

一、程序文件编写的基本原则68

三、程序文件与安全管理手册的区别68

第二节 程序文件的编写技巧68

二、程序文件编写的范围与要求69

第三节 程序文件的结构与内容70

一、程序文件的常见结构70

二、程序文件的基本内容70

第四节 安全管理体系程序文件目录及要点73

一、安全管理体系程序文件目录73

二、常用安全管理体系程序要点74

三、安全管理体系程序文件案例78

（一）案例5-1 安全管理体系内部评审程序78

（二）案例5-2 安全管理体系文件控制程序81

第五节 程序文件的管理83

一、程序文件的审查与批准83

二、程序文件的管理与控制86

三、程序文件编写时应注意的问题90

一、安全记录的概念91

第六节 安全记录的编制91

二、安全记录的格式与编制要求92

三、安全记录清单92

思考与练习593

第六章 内部安全评审和管理复查95

第一节 内部安全评审的基本概念95

一、内部安全评审的概念95

二、内部安全管理体系审核的特征95

一、内部审核的策划96

三、内部审核与外部审核的比较96

第二节 安全管理体系要素的审核要点96

二、SMS文件的审查要点98

三、SMS要素的审核要点99

第三节 内部安全评审的准备101

一、组成内部审核组101

二、制定内部审核计划101

三、编写SMS检查表105

一、首次会议107

二、现场审核107

第四节 内部安全评审的实施107

三、不符合项报告109

四、末次会议111

五、内部审核报告112

第五节 纠正措施115

一、纠正和预防措施115

二、跟踪116

一、内部审核员的作用和职责118

第六节 内部审核员118

二、审核方法和审核技巧119

三、模拟审核122

第七节管理复查123

一、管理复查的概念123

二、管理复查与内部审核的区别124

三、管理复查的内容124

四、管理复查的实施125

思考与练习6126

一、申请方须知127

第七章外部审核、发证和监督127

第一节 申请外部安全管理体系审核发证须知127

二、外部审核中员工的应对128

第二节 安全管理体系审核发证管理129

一、SMS审核发证规则129

二、SMS审核发证程序133

三、国家审核员144

第三节 港口国实施ISM规则监督检查146

一、船舶符合ISM规则要求的证书检查146

二、船上操作性要求的监督检查147

三、港口国监督（PSC）检查员148

思考与练习7154

附录155

附录一 《1974年国际海上人命安全公约》第1X章“船舶安全营运管理”155

附录二 《国际船舶安全营运和防止污染管理规则》（国际安全管理规则）156

附录三 交通部关于做好实施《国际安全管理规则》准备工作的通知161

附录四 《国际安全管理规则》相关的管理性、操作性文件清单162

主要参考文献164