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第一编公司与公司法1

第一章导论1

第一节概述1

一、公司文化与资本主义：“四大时代”1

二、公司的英文用语之辨：“Company”or“Corporation”2

第二节公司演变：过去与现在4

一、早期商业形式4

二、特许公司（chartered company）5

三、1720年：南海泡沫（the South Sea bubble）7

四、法定公司和授产契约公司7

五、1844年：登记公司（registered company）9

六、现代英美公司法11

第三节公司理论：公司的本质与目标14

一、特许权理论（concession theory）14

二、自然实体理论（natural entity theory）15

三、公司契约论（法经济学理论）（contractarian theory）15

四、公司宪政论（corporate constitutionalism）17

五、公司社会责任（corporate social responsibility）19

六、小结：比较与评判21

第四节未来之路：发展方向及研究前沿23

一、公司法发展方向：全球融合抑或路径依赖23

二、公司法研究前沿：热点与趋势25

第二章公司立法与监管28

第一节 概述28

第二节公司法体系：美国与澳大利亚立法模式之比较29

一、概述29

二、1900年之前：澳大利亚早期的公司及立法29

三、1975年之前：州法形式的公司法及其问题30

四、1975年至2001年：寻求联邦立法的替代方案31

五、2001年之后：联邦立法32

六、体系之争：联邦统一立法抑或各州分别立法34

第三节公司与金融监管体制36

一、金融监管体制的国际比较：2008年全球金融危机的启示36

二、证券监管机关：美国与澳大利亚之比较38

三、证券交易所的公司制改革潮流与争议：一个全球性课题40

第四节澳大利亚富有特色的监管技术41

一、概述41

二、可执行承诺41

三、民事惩罚机制42

四、违法通知45

第二编公司存续与法人格48

第一章公司特征与类型48

第一节 公司特征48

第二节商业组织形式的选择49

一、非法人型组织形式49

二、法人型组织形式52

三、影响选择商业组织的因素55

第三节公司类型56

一、澳大利亚公司类型56

二、英国公司类型61

三、美国公司类型64

四、大陆法系66

五、小结：对于我国的启示67

第二章公司设立与解散69

第一节公司设立69

一、设立程序69

二、公司发起人责任70

三、公司设立资本制度：国际比较与分析71

第二节股权确认与转让84

一、股权确认：股东名册的推定效力84

二、股权转让：衡平法上的处理86

三、小结：对于我国的启示88

第三节公司解散90

一、概述90

二、公司破产标准及规则体系91

三、自愿托管92

四、担保债权人的财产接收人95

五、重组程序96

六、清算程序97

第三章公司人格101

第一节 概述101

第二节公司人格之确立101

一、法律意义101

二、历史溯源及发展103

第三节公司法人格之否认105

一、概述105

二、法理基础106

三、适用情形：英美法系各国比较109

四、实证分析118

五、小结：最新发展与理论争辩120

第四章公司责任124

第一节公司的刑事责任124

一、概述124

二、替代性刑事责任126

三、直接刑事责任：归责理论127

四、法定刑事责任130

五、行为人的个人刑事责任131

六、小结：英美法系的内部比较132

第二节公司的契约责任133

一、概述133

二、实际授权135

三、表见授权135

四、内部管理规则138

五、成文法规定140

六、对于我国的借鉴意义143

第三编公司治理146

第一章公司治理理论146

第一节 概述146

第二节公司治理机制147

一、公司治理的核心机制：董事义务制度147

二、公司治理的三大机制：一个都不能少149

第三节公司治理的影响因素152

一、股权结构与公司治理152

二、机构投资者与公司治理154

第四节公司治理目标：董事到底为谁服务156

一、公司契约论（法经济学理论）156

二、社区理论（communitarian theory）158

三、团体生产理论（team production theory）159

第二章组织机构162

第一节 概述162

第二节董事会164

一、概述164

二、董事会的角色和权力165

三、董事的任免165

四、董事的类型168

五、董事会的运行173

第三节股东大会175

一、股东大会的权力175

二、股东大会的运行182

第三章董事义务189

第一节概述189

一、董事义务的性质189

二、董事的定义191

三、董事义务体系：美国与澳大利亚之比较192

第二节勤勉义务196

一、概述196

二、勤勉义务的标准197

三、勤勉义务的保护机制202

第三节防止破产交易义务205

一、概述205

二、破产交易的类型206

三、公司破产的定义207

四、存在怀疑公司破产的合理基础207

五、董事知道或应当知道公司破产的情况208

六、抗辩理由208

第四节善意行使权力之义务209

一、概述209

二、董事的主观善意210

三、为正当目的而行使权力211

四、为公司整体利益而行使权力214

五、法定的善意行使权力之义务215

第五节忠实义务215

一、概述215

二、自我交易215

三、不得盗用公司财产、信息和机会223

四、其他的避免利益冲突义务230

第六节关联交易234

一、概述234

二、具体规则235

第七节董事责任之豁免、补偿与保险239

一、概述239

二、具体规则240

第四章股东救济242

第一节概述242

一、股东救济之功能242

二、股东救济与公司治理243

三、股东救济之方式246

第二节控股股东义务246

一、概述246

二、控股股东的界定标准248

三、信义义务抑或投票权衡平限制：美国与英联邦国家之比较250

第三节股东诉讼260

一、概述260

二、派生诉讼：国际比较分析及对我国的启示261

三、直接诉讼278

第四节特殊的法定救济282

一、概述282

二、强制公司清算救济282

三、压迫行为救济285

四、小结：实证分析289

第四编公司集团292

第一章公司集团及其法理基础292

第一节 概述292

第二节公司集团的定义293

一、母子公司及关联公司294

二、被控制实体295

三、小结：二元标准抑或统一标准295

第三节公司集团的法律规制原则：英美法系与大陆法系之比较296

一、企业集团的经济本质：介于市场与企业之间的中间组织296

二、网络化治理框架下的分离实体模式：英美法系298

三、层级化治理框架下的单个企业模式：德国康采恩制度299

四、澳大利亚经验301

第二章公司集团的若干法律问题303

第一节公司法人格否认问题303

一、判例法规则303

二、立法改革与成文法规则305

第二节董事义务问题307

一、概述307

二、董事义务的一般原则308

三、董事义务的特殊规则：提名董事314

参考文献317

判例324

一版后记331