《大连证券停业整顿工作专项报告》求取 ⇩

引言1

一、证券公司风险处置的法律思考2

（一）证券公司风险的成因和特点2

（二）证券公司风险处置中存在的问题4

（三）证券公司风险处置的法律对策6

二、营业部托管的法律问题9

（一）大连证券营业部及服务部托管的基本情况9

（二）营业部托管存在的法律问题9

（三）处理意见11

三、保证金帐户清理的法律问题18

（一）客户保证金帐户的概念18

（二）客户保证金帐户存在的问题及立法现状19

（三）保证金帐户清理中的有关问题23

四、委托理财的法律问题31

（一）委托理财业务的概念及发展31

（二）证券公司委托理财业务与证券经纪业务的关系32

（三）证券公司从事委托理财业务的法律规定33

（四）存在的主要问题、认定与处理35

（五）大连证券从事受托理财业务出现的主要问题39

（六）规范证券公司受托投资管理业务的建议43

五、个人柜台债的法律问题46

（一）证监会对证券公司柜台售券和卖空债券的规定46

（二）大连证券柜台债务的形成47

（三）大连证券柜台债登记结果49

（四）卖空国债法律分析49

（五）违法发售柜台债的刑事责任52

（六）证券公司柜台债的清理54

六、国债回购交易的法律问题62

（一）国债回购交易的概念62

（二）国债回购交易的一般法律规定62

（三）证券公司国债回购交易普遍存在的问题63

（四）大连证券国债回购交易的问题与实质64

（五）大证国债回购交易问题的解决67

（一）关于证券公司对外投资的法律问题68

七、对外投资清理的法律分析68

（二）大连证券对外投资存在的违法、违规行为70

（三）大连证券的上述对外投资涉及的法律问题72

（四）大连证券对外投资的清理问题75

（五）大连证券解散清算对于其对外投资清理的法律效果82

（六）对于证券公司对外投资监管的建议83

八、对外担保行为的法律分析85

（一）大连证券对外担保的概况85

（二）大连证券对外担保存在的主要问题86

（三）对证券公司对外担保的法律规定和监管的思考89

九、银行对证券公司融资问题的法律分析93

（一）银行对证券公司融资政策的演变93

（二）银行对证券公司融资的合法渠道94

（三）大连证券向银行融资中存在的主要问题及分析99

十、诉讼情况法律分析102

（一）诉讼情况概述102

（二）案件的分类及特点102

（三）引发诉讼的主要原因及分析107

（一）公司治理109

十一、证券公司治理的法律分析109

（二）证券公司治理的特殊性113

（三）大连证券的公司治理结构114

（四）大连证券在公司治理存在的问题及成因分析115

（五）完善证券公司治理的对策117

1、关于提请中国证监会对大连证券有限责任公司涉嫌违反证券法律行为进行立案稽查的法律建议122

2、关于尽快对解放街营业部于书明帐户采取保全措施的法律建议122

附件一 部分法律建议书122

3、关于立即清查成都营业部帐外帐的法律建议123

4、关于证监会对大连证券监管职责范围问题的法律建议124

5、关于处理大连证券中山路服务部400万98中铁（3）债问题的法律建议125

附件二 部分法律意见书126

1、关于大连市商业银行债权有关问题的法律意见126

2、关于沈阳营业部股民王行华有关问题的法律意见127

3、关于《解放街营业部自营帐户的专项报告》帐户确认问题的法律意见129

4、关于《整体移交工作程序》的法律意见129

5、关于大连证券徐州营业部自建办公楼所涉及的有关债权人追索债权问题的法律意见130

7、关于盘锦市财政证券公司罚款问题的法律意见131

6、关于解放街营业部98三峡债券有关问题的法律意见131

8、关于解放街营业部资金缺口6540万元有关问题的法律意见132

9、关于成都铁路分局有关问题的法律意见132

10、关于王新有关问题的法律意见133

11、关于天津营业部37751帐户有关问题的法律意见134

12、关于兰州市商业银行1亿元资金的法律意见134

13、关于深天马有关问题的法律意见135

14、关于大连证券在原大连科技城市信用合作社1000万元存单的法律意见136

16、关于丹东广汇公司购丹东意达公司房屋违约的法律意见137

15、关于北京丰合兴业物业管理公司请示工作组批复出租办公用房补贴收入事宜的法律意见137

17、关于清理大连证券子公司和将大连证券涉案关联公司移交公安处理的法律意见138

18、关于处理998十年期国债问题的法律意见139

19、关于寇伟群等工资问题的法律意见140

20、关于处理《关于2500万未到期回购的情况说明》的法律意见140

21、关于大通证券转移大连证券营业部资产的法律意见141

22、关于内退员工元敏问题的法律意见141

23、关于大连证券留用人员劳动合同有关问题的法律意见143

25、关于大连证券上海营业部97万元押金事项的法律意见144

24、关于解放街营业部于书明帐户资金性质的法律意见144

26、关于《关于大连证券客户开发部客户整体迁移及处理相关问题请示》的法律意见145

27、关于处理《关于解放街营业部给三霖贸易公司融资110万元的专项报告》的法律意见146

28、关于张新发等个人存单问题的法律意见146

附件三 部分律师工作备忘录147

1、关于大连证券沈阳营业部为客户王行华融资交易的律师备忘录147

2、关于大证下属营业部重大违规经营是否影响挪用客户交易结算资金的初步判断意见的律师备忘录148

3、关于张新发等个人存单性质的律师备忘录156

4、关于西安阎良区农村信用联社国债投资事宜的律师备忘录157

5、关于与大连证券有关的34家实业公司贷款情况的律师备忘录159

6、关于大连证券股东合法性确认的律师备忘录162

7、关于张新发等个人存单性质的律师备忘录169

8、关于大连证券拟解除部分员工劳动合同的律师备忘录170

9、关于柳州铁路局、柳州住房资金管理中心国债回购的律师备忘录173

10、关于深圳天马微电子国债投资事宜的律师备忘录175

11、关于姜欣账户股票盗卖事宜的律师备忘录176

12、关于对瓦房店营业部国债帐户性质认定及处理的律师备忘录178

13、关于交通银行广州分行逾期借款的律师备忘录180

14、关于大连证券投资理财部与新疆金新信托投资股份有限公司的信托资产管理合同、大连证券解放街营业部与三霖贸易有限公司的合作协议及大连证券沈阳营业部股民李东不同意透支平仓的声明的律师备忘录182

15、关于大连证券拟申请宣告破产的程序及应注意问题的律师备忘录184

16、关于李文霞帐户性质认定的律师备忘录189

17、关于丹东国际酒店与大连证券丹东营业部租赁合同纠纷的律师备忘录193

18、关于大连市商业银行诉大证（553-558号案件）中止审理的律师备忘录194

19、关于大连证券徐州营业部自建工程所涉法律问题的律师备忘录196

20、关于大连商业银行诉大连证券第一次开庭庭审情况说明的律师备忘录197

21、关于天津营业部代理国债买卖形成的债务定性的律师备忘录198

22、关于大连证券在原大连科技信用合作社1000万存单形成的债权处理的律师备忘录206

23、关于深圳天马微电子公司国债投资事宜的律师备忘录208

24、关于大连证券对兰州商业银行1亿元债务的律师备忘录209

25、关于青海公司与大创公司非法拆借问题的律师备忘录212

26、关于大连证券拟宣告破产的程序及应注意问题（42号备忘录的补充意见）217

27、关于大连市商业银行诉大连证券偿付“垫款”3000万元一案诉讼情况的律师备忘录220

28、关于旅顺开发区财政局4000万元借款事宜的律师备忘录222

29、关于北京皇冠艺苑国际旅行社有限责任公司股权转让事项的律师备忘录225

30、关于对外投资企业清理（25号备忘录的补充意见）的律师备忘录227

31、关于对大经初字第554、555、556、557、558号民事判决书提起上诉的律师备忘录232

32、关于新疆国奥与深圳营运部委托国债投资管理的律师备忘录233

33、关于西安市未央信用联社北关分社与大证之间委托投资国债的律师备忘录235

34、关于深圳营运部转让中讯科技股权事项的律师备忘录237

35、关于深圳营运部所实际控制的中智投、奥克斯、昌晟实业、粤强科技、亿富龙等清理事宜的律师备忘录239

36、关于大证深圳投资研究中心所实际控制的积数发展、辉映实业等有关问题的律师备忘录248

37、关于旅顺经济开发区财政局向大连证券借款4000万元资金中有关人员的刑事责任及相关财产问题的律师备忘录249

38、关于合同期满员工的经济补偿问题的律师备忘录252

39、关于大证关闭、清算、破产的程序及相关法律问题的律师备忘录254

40、关于大通对大证营业部固定资产使用问题的律师备忘录260

41、关于瓦房店营业部94笔（自然人）十年期998国债形成的债务的的律师备忘录261

42、关于大连证券与公司留用人员签定劳动合同的律师备忘录262

43、关于转让中智投、奥克斯的律师备忘录265

44、关于中山路营业部员工元敏办理退休的律师备忘录266

45、关于律师受托办理大连证券申请执行北京成铭大厦欠款情况的律师备忘录267

46、关于华夏银行上海分行诉上海亿清、上海亿豪、大连证券借款纠纷开庭情况的律师备忘录269

47、关于如何解决大连证券上海番禺路营业部客户押金问题的律师备忘录270

48、关于大连证券破产、清算中所涉重大程序及实体问题的律师备忘录272

49、关于大连证券98年股权转让效力及参与清算股东资格的问题的律师备忘录275

50、关于大连证券上海番禺路营业部客户王汉奇账户资金性质问题的律师备忘录279