《创业板证券上市规则：香港联合交易所》

总则1

一释义1

二 导言10

三 创业板上市委员会、上市上诉委员会及创业板上市科的组织、职权、职务及议事程序16

四 覆核程序25

五 董事、秘书及公司管治事宜31

六 保荐人39

七 会计师报告59

八 物业的估值及资料67

九 停牌、复牌、除牌及撤回上市地位77

股本证券83

十上市方式83

十一 上市资格92

十二 申请程序及规定101

十三 购买、出售及认购的限制110

十四 上市文件119

十五 招股章程128

十六 公布规定130

十七 持续责任134

十八 财务资料166

十九 交易187

二十 关连交易209

二十一 期权、权证及类似权利230

二十二 可转换股本证券233

二十三 股份计划234

二十四 海外发行人239

二十五 在中华人民共和国注册成立的发行人246

债务证券263

二十六上市方式（选择性销售的证券除外263

二十七 上市资格（选择性销售的证券除外）265

二十八 申请程序及规定（选择性销售的证券除外）268

二十九 上市文件（选择性销售的证券除外）274

三十 选择性销售的证券279

三十一 持续责任289

三十二 海外发行人305

三十三 期权、权证及类似权利307

三十四 可转换债务证券308

三十五 不限量发行、债务证券发行计划及有资产支持的证券309

应用指引314

第一项应用指引能应对公元2000年电脑问题314

附录315

一上市文件的内容315

A-股本证券（适用于其股本从未上市的发行人）315

B-股本证券（适用于其部分股本已经上市的发行人）334

C-债务证券347

二所有权文件358

A-临时358

B-确实360

三 公司章程细则364

四 作为保证或构成债务证券的信托契约或其他文件368

五上市申请表格371

A-上市申请-股本证券（适用于其股本从未上市的发行人）371

B-上市申请-股本证券（适用于其部分股本已经上市的发行人）381

C-上市申请-债务证券387

D-销售声明（有关配售股本证券）393

E-发行人遵守规则的声明397

F-公司资料报表399

G-上市时管理层股东出售股份的限制402

H-高持股量股东出售股份的限制403

六董事及监事的表格404

A-董事的声明、承诺及确认404

B-董事的声明、承诺及确认（适用于中国发行人）421

C-监事的声明、承诺及确认（适用于中国发行人）440

七保荐人的表格453

A-申请表格453

B-主要主管的声明459

C-助理主管的声明466

D-持续符合资格的审核表格472

E-主要主管的审核表格477

F-助理主管的审核表格480

G-保荐人支持新申请人的声明482

H-保荐人的利益声明484

I-保荐人有关新申请人遵守规则的声明486

J-发行人发出若干上市文件的声明488

八 股份购回报告的格式490

九 上市费用、新发行的交易徵费及经纪佣金492

十正式通告标准格式498

A-公开发售或发售以供认购498

B-介绍上市500

C-配售501

D-选择性销售503

十一有关若干司法地区的附加规定504

A-百慕达504

B-开曼群岛509

C-中国515

十二 证券（在证券交易所上市）规则521