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第一编 法律1

中华人民共和国公司法(1993年12月29日第八届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过)1

中华人民共和国中国人民银行法(1995年3月18日第八届全国人民代表大会第三次会议通过)27

中华人民共和国商业银行法(1995年5月10日第八届全国人民代表大会常务委员会第十三次会议通过)31

第二编 公司组建与规范41

股份有限公司规范意见(1992年5月25日 国家体改委发布)41

有限责任公司规范意见(1992年5月15日 国家体改委发布)58

国务院办公厅关于执行《股份有限公司规范意见》的通知(1993年5月15日 国务院办公厅 国办发［1993］27号)67

中华人民共和国公司登记管理条例(1994年6月24日 国务院第156号令发布)67

国务院办公厅转发国家体改委等部门关于立即制止发行内部职工股不规范做法意见的紧急通知(1993年4月3日 国办发［1993］22号)75

定向募集股份有限公司内部职工持股管理规定(1993年7月1日 国家体改委发布)76

国家体改委关于清理定向募集股份有限公司内部职工持股不规范做法的通知(1993年7月5日 国家体改委 体改生［1993］115号)79

国家体改委、国务院证券委关于社会募集股份有限公司向职工配售股份的补充规定(1994年2月1日) 国家体改委 体改生［1994］15号)81

国家体改委关于立即停止审批定向募集股份有限公司并重申停止审批和发行内部职工股的通知(1994年6月19日 国家体改委)81

关于转发国家体改委《关于股份有限公司职工转让问题的复函》的通知(1994年8月31日 证监发字［1994］120号)82

关于加强对未上市的已确认的向社会公开发行股票公司股份管理的通知(1995年4月12日 国家体改委、国务院证券委 体改生［1995］48号)83

国务院关于原有有限责任公司和股份有限公司依照《中华人民共和国公司法》进行规范的通知(1995年7月3日 国务院 国发［1995］17号)83

关于对原有股份有限公司规范中若干问题的意见(1996年9月3日 国家体改委 国家工商管理局 国家国资局)85

深圳经济特区股份有限公司条例(1993年4月26日 深圳市第一届人民代表大会第五次会议通过)87

上海市股份有限公司暂行规定(1992年5月18日 上海市人民政府发布)106

上海市公司登记管理的若干规定(1995年10月10日 沪府发［1995］49号)122

第三编 国有资产与股权管理125

企业国有资产所有权界定的暂行规定(1991年3月26日 国家国资局、财政部、国家工商局、国资综发［1991］23号)125

国有资产评估管理办法施行细则(1992年7月18日 国家国有资产管理局)127

股份制试点企业国家股股利收缴管理办法(1992年12月25日 国家国资局、财政部、中国人民银行、国资法规发［1992］87号)135

关于公开发行股票公司国有资产折股等问题的复函(1993年8月13日 国资企函发［1993年］94号)136

关于公开发行上市股票股份制试点企业资产评估立项、确认问题的通知(1993年8月24日 国资办发［1993］41号)137

国有资产产权界定和产权纠纷处理暂行办法(1993年12月12日 国家国有资产管理局发布)138

关于印发《股份制试点企业国有股权管理的实施意见》的通知(1994年3月11日 国资企发［1994］9号)143

股份有限公司国有股权管理暂行办法(1994年10月 国家国资局、国家体改委发布)150

国有企业财产监督管理条例(1994年7月24日 国务院第159号令发布)155

股份有限公司土地使用权管理暂行规定(1994年12月3日 国家体改委、国家土地局发布)159

关于对上市公司国家股配股及股权转让等有关问题的通知(1994年12月1日 国资企发［1994］91号)161

第四编 股票发行与交易162

股票发行与交易管理暂行条例(1993年4月22日 国务院第112号令发布)162

关于1993年股票发售与认购办法的意见(1993年8月18日 国务院证券委员会发布)174

证监会关于1993年申请公开发行股票企业产业政策问题的通知(1993年7月31日 证监发字［1993］65号)175

关于以新股发行工作中加强费用管理的紧急通知(1993年10月29日 证监发字［1993］108号)176

中国证券监督管理委员会关于股票发行与认购办法的意见(1995年10月20日 证监发字［1995］161号)176

关于对股票发行中若干问题处理意见的通知(1995年10月24日 证监发字［1995］162号)178

中国证券监督管理委员会关于股票发行工作若干规定的通知(1996年12月26日 证监发字［1996］12号)180

中国证券监督管理委员会关于股票发行与认购方式的暂行规定(1996年12月26日 证监发字［1996］423号)182

国务院证券委员会关于发布《证券经营机构股票承销业务管理办法》的通知(1996年6月17日 证委发［1996］18号)186

中国证券监督管理委员会关于发布《证券经营机构证券自营业务管理办法》的通知(1996年10月23日 证监［1996］6号)192

中国证券监督管理委员会关于印发《申请公开发行股票公司报送材料标准格式》的通知(1996年12月26日 证监发字［1996］422号)197

关于禁止股票发行中不当行为的通知(1996年2月6日 证监发字［1996］21号)200

中国证券监督管理委员会关于坚决制止股票发行中透支等行为的通知(1996年8月22日 证监发字［1996］169号)200

中国证券监督管理委员会关于加强股票发行市场监管工作的通知(1996年7月26日 证监发字［1996］130号)201

深圳证券交易所回转交易管理暂行办法(1993年11月10日 深交所)202

深圳证券交易所A股认股权证交易清算办法(1993年4月15日 深交所)204

深圳证券交易所A股零股交易清算办法(1993年4月15日 深交所)204

上海证券交易所指定交易制度试行办法(1996年5月1日 上交所)205

上海证券交易所证券上市管理规则(1993年1月修订稿 上海证券交易所发布)207

上海证券交易所交易市场业务规则(1993年1月 上海证券交易所发布)214

中国证券监督管理委员会关于在上交所挂牌的上市公司股份全部在上海证券中央登记结算公司托管的函(1994年8月16日 证监函字［1994］41号)226

第五编 上市公司与信息披露227

关于对公开发行股票公司进行辅导的通知(1995年9月5日 证监发字［1995］138号)227

关于上市辅导机构资格审查及有关问题的通知(1994年7月18日 证监发字［1994］101号)228

关于规范上市公司股东大会的通知(1996年2月7日 证监发字［1996］22号)230

中国证券监督管理委员会关于规范上市公司行为若干问题的通知(1996年7月24日 证监上字［1996］7号)232

中国证券监督管理委员会关于上市公司根据《公司法》配套行政法规和文件的规定修改公司章程的函(1994年4月7日 证监函字［1994］14号)232

中国证券监督管理委员会关于发布《上市公司检查制度实施办法》的通知(1996年12月20日 证监发字［1997］33号)233

中国证券监督管理委员会关于印发《1994年上市公司年度报告编制工作座谈会会议纪要》的通知(1994年12月29日 证监发字［1994］202号)235

中国证券监督管理委员会关于1996年上市公司年度报告编制工作中若干问题的通知(1997年1月22日 证监上字［1997］1号)238

公开发行股票公司信息披露实施细则(试行)(1993年6月12日 证监上字［1993］43号)240

中国证券监督管理委员会关于发布公开发行股票公司信息披露的内容与格式准则第一号《招股说明书的内容与格式》的通知(1997年1月日 证监［1997］2号)244

公开发行股票公司信息披露的内容与格式准则第二号《年度报告的内容与格式》(1995年12月21日 证监发字［1995］200号)260

中国证券监督管理委员会关于印发《公开发行股票公司信息披露的内容与格式准则第三号〈中期报告的内容与格式〉》的通知(1996年6月20日 证监发字［1996］72号)273

公开发行股票公司信息披露的内容与格式准则第四号《配股说明书的内容与格式(试行)》(1994年7月27日 证监发字［1994］161号)278

公开发行股票公司信息披露的内容与格式准则第五号《公司股份变动报告的内容与格式(试行)》(1994年7月27日 证监发字［1994］161号)281

公开发行股票公司信息披露的内容与格式准则第六号《法律意见书和律师工作报告的内容与格式(试行)》(1994年10月28日 证监发字［1994］162号)283

中国证券监督管理委员会关于发布公开发行股票公司信息披露的内容与格式准则第七号《上市公告书的内容与格式(试行)》的通知(1997年1月6日 证监发字［1997］1号)291

中国证券监督管理委员会关于上市公司发布澄清公告若干问题的通知(1996年12月13日 证监上字［1996］28号)296

关于指定报刊披露上市公司信息收费问题的通知(1995年6月5日 国家计委、中国证监会)297

中国证券监督管理委员会关于加强对上市公司董事、监事、经理持有本公司股份管理的通知(1996年4月22日 证监发字［1996］54号)298

关于在证券交易所和交易系统已挂牌和申请挂牌的公司如何执行会计制度的函(1993年8月30日 证监函字［1993］79号)298

关于转发财政部《关于合并会计报表暂行规定》的通知(1995年3月1日 证监发字［1995］24号)299

企业兼并有关财务问题的暂行规定(1996年8月20日 中华人民共和国财政部)311

深圳市上市公司监管暂行办法(1992年4月4日 深圳市人民政府)313

深圳证券交易所上市公司信息披露管理暂行规定(试行)323

关于严格执行上市公司不得买卖本公司股票法规的通知(1994年11月18日 沪政办［1994］126号)328

关于上市公司股东大会议事规则的指导意见(1994年3月28日 沪政办［1994］024号)328

第六编 配股330

证监会关于上市公司送配股的暂行规定(1993年12月17日 证监上字［1993］128号)330

中国证券监督管理委员会关于执行《公司法》规范上市公司配股的通知(1994年9月28日 证监发字［1994］131号)332

关于在上市公司送配股时维护国家股权益的紧急通知(1994年4月4日 国资企发［1994］12号)333

中国证券监督管理委员会关于做好上市公司送配股复核工作的通知(1994年6月16日 证监发字［1994］79号)334

关于颁发《上市公司办理配股申请和信息披露的具体规定》的通知(1994年10月27日 证监发字［1994］161号)335

中国证监会关于做好上市公司配股后续工作的通知(1995年5月23日 证监发字［1995］68号)337

关于1995年下半年上市公司申请配股有关事项的通知(1995年7月21日 证监发字［1995］129号)338

中国证监会关于1996年上市公司配股工作的通知(1996年1月24日 证监发字［1996］17号)339

第七编 外资股与境外上市公司344

关于设立外商投资股份有限公司若干问题的暂行规定(1995年1月10日，国家对外经贸部令1995第1号)344

国务院证券委关于批转证监会《关于境内企业到境外公开发行股票和上市存在的问题的报告的通知(1993年4月9日 证委发第18号)348

关于到香港上市的公司执行《股份有限公司规范意见》的补充规定(1993年5月24日 国家体改委发布)349

到香港上市公司章程必备条款(1993年6月10日 国家体改委发布)352

关于境内企业到境外发行股票和上市审批程序的函(1994年2月4日 中国证监会发布)368

境外上市企业股份制改组工作程序(1994年3月9日 国家体改委生产司发布)369

国务院关于股份有限公司境外募集股份及上市的特别规定(1994年8月4日 国务院第160号令发布)371

到境外上市公司章程必备条款(1994年8月27日 国务院证券委、国家体改委发布)374

关于到香港上市公司对公司章程作补充修改的意见的函(1995年4月3日 中国证监会、国家体改委、证监海函［1995］1号)396

关于境外上市企业外汇管理有关问题的通知(1994年1月13日 中国证监会、国家外管局联合发布)399

关于境外上市公司1995年召开股东年会和修改公司章程若干问题的通知(1995年3月29日 国务院证券委、国家体改委、证委发［1995］5号)399

中国证券监督管理委员会海外上市部关于到境外上市公司向境外上市外资股股东发出会议通知信函时间的函(1995年4月26日 证监海函字［1995］5号)401

关于国内注册会计师执行国内企业境外上市有关业务若干规定的通知(1994年5月7日 财政部、国家体改委、国务院证券委、财会协字［1994］第8号)402

国务院办公厅转发国务院证券委员会关于暂停将上市公司国家股和法人股转让给外商请示的通知(1995年9月23日 国办发［1995］48号)403

中国证券监督管理委员会关于发布《境内及境外证券经营机构从事外资股业务资格管理暂行规定》的通知(1996年10月23日 证监［1996］5号)404

国务院证券委员会关于推荐境外上市预选企业的条件、程序及所需文件的通知(1996年6月17日 证委发［1996］17号)407

国务院关于股份有限公司境内上市外资的规定(1995年12月25日 国务院发布)410

国务院证券委员会发布《股份有限公司境内上市外资股规定的实施细则》的通知(1996年5月3日 证委发［1996］9号)413

关于调整B股发行及发放股息红利所涉外汇折算率的通知(1995年4月6日 沪证办［1995］019号)418

关于发行B股的企业在分红派息时如何确认利润分配标准的函(1994年1月6日 证监函字［1994］1号)418

中国证券监督管理委员会关于严格管理B股开户问题的通知(1996年6月28日 证监发字［1996］75号)419

中国证券监督管理委员会关于严格管理B股开户问题的通知(1996年6月28日 证监发字［1996］76号)419

中国证券监督管理委员会关于清理B股帐户的通知(1996年9月20日 证监交字［1996］1号)420

中国证券监督管理委员会关于清理B股帐户的通知(1996年9月20日 证监交字［1996］2号)420

关于境内上市外资股(B股)发行上市过程中有关信息披露问题处理意见的通知(1996年7月17日 国际业务部［1996］1号)421

中国证券监督管理委员会国际业务部关于B股发行审批工作有关问题的通知(1996年8月9日 国际业务部［1996］3号)422

国务院证券委员会关于推荐B股预选企业的通知(1997年3月10日 证委发［1997］13 号)422

国务院证券委员会关于同意部分异地企业继续使用上海1995年度B股剩余额度的批复(1997年2月20日 证委发［1997］10号)423

深圳证券交易所B股特别席位管理暂行规则(1993年8月12日 深圳证券交易所)424

深圳证券交易所B股对敲交易暂行规则(1993年8月11日 深圳证券交易所)426

深圳证券交易所B股交易、清算业务规则(1994年5月19日 深圳证券交易所)427

上海证券交易所交易市场业务(人民币特种股票)补充规则(1993年1月 上海证券交易所发布)433

人民币特种股票业务试行规则(1993年5月 上海证券中央登记结算公司发布)435

关于执行《境内证券经营机构经营上海市人民币特种股票业务的若干规定》的通知(1995年5月19日 沪政办［1995］041号)445

监管合作备忘录(1993年6月19日 中国证监会、上交所、深交所、香港证监委、香港联交所)449

中美证券合作、磋商及技术援助的谅解备忘录(1994年4月28日 中国证监会、美国证管会)453

第八编 债券455

中华人民共和国国库券条例(1992年3月18日 国务院第95号令发布)455

企业债务管理条例(1993年8月2日 国务院第121号令发布)456

可转换公司债券管理暂行办法(1997年3月25日 国务院证券委员会)459

中华人民共和国国债一级自营商管理办法(试行)(1993年12月31日 财政部、中国人民银行、中国证监会发布)463

国债一级自营商资格审查与确认实施办法(试行)1993年12月31日 财政部、中国人民银行、中国证监会发布)466

中华人民共和国国债托管管理暂行办法(1997年3月 中华人民共和国财政部)467

中国证券监督管理委员会关于规范企业债券在证券交易所上市交易等有关问题的通知(1996年4月5日 证监发字［1996］52号)471

中国证券监督管理委员会中华人民共和国财政部关于印发《国债期货交易管理暂行办法》的通知(1995年2月23日 证监发字［1995］22号)472

中国证券监督管理委员会关于暂停国债期货交易试点的紧急通知(1995年5月17日 证监发字［1995］62号)480

中国证券监督管理委员会关于要求各证券交易场所对国债回购与证券交易实行分账管理的通知(1995年7月18日 证监发字［1995］123号)481

深圳证券交易所债券现货交易清算暂行办法(1994年3月11日 深圳证券交易所)481

深圳证券交易所上市债券实物代保管业务暂行办法(1994年2月 深圳证券登记有限公司)484

第九编 投资基金486

设立境外中国产业投资基金管理办法(1995年9月6日 中国人民银行发布)486

深圳市投资信托基金管理暂行规定488

深圳证券交易所基金上市规则493

深圳证券交易所投资基金估值暂行规定495

上海市人民币证券投资信托基金暂行管理办法(1993年5月31日 沪银金管［1993］5217号)496

中国证券监督管理委员会关于要求期货经营机构上报材料的通知(1994年6月3日 证监发字［1994］68号)503

第十编 期货503

国务院证券委员会关于印发《期货经营机构从业人员管理暂行办法》的通知(1994年11月7日 证委发［1994］26号)505

中国证券监督管理委员会关于进一步完善试点期货交易所章程和交易规则的通知(1994年11月22日 证监发字［1994］181号)508

中国证券监督管理委员会、国家经济贸易委员会、国际贸易部关于国有企业、事业单位参与期货交易的规定(1994年12月5日 证监发字［1994］179号)512

中国证券监督管理委员会关于落实《关于国有企业、事业单位参与期货交易的规定》的通知(1994年12月19日 证监发字［1994］190号)513

中国证券监督管理委员会、国家工商行政管理局关于期货经纪公司审核批准和登记注册若干问题的通知(1995年3月9日 证监发字［1995］3号)513

中国证券监督管理委员会关于变更《期货经纪业务许可证》有关事项的通知(1995年5月23日 证监期审字［1995］16号)514

中国证券监督管理委员会、国家工商行政管理局关于审核非期货经纪公司会员从事期货经纪业务的通知(1995的10月27日 证监发字［1995］168号)515

中国证券监督管理委员会、国家工商行政管理局关于审核期货经纪公司设立期货营业部的通知(1995年10月27日 证监发字［1995］167号)520

中国证券监督管理委员会关于下发期货经纪机构《风险说明书》等四个文件审核要点的通知(1996年1月9日 证监发字［1996］4号)523

中国证券监督管理委员会关于转发《国务院批转国务院证券委员会、中国证券监督管理委员会关于进一步加强期货市场监管工作请示的通知》的通知(1996年3月20日 证监发字［1996］47号)531

国务院批转国务院证券委员会、中国证券监督管理委员会关于进一步加强期货市场监管工作请示的通知(1996年2月23日 国发［1996］10号)532

中国证券监督管理委员会关于进一步加强对期货经纪机构监管工作的通知(1996年9月24日 证监期字［1996］11号)533

中国人民银行关于禁止金融机构进入期货市场的通知(1996年7月16日 银发［1996］240号)543

中国证券监督管理委员会关于对期货经纪机构进行年度检验的通知(1996年12月12日 证监期字［1996］15号)544

中国证券监督管理委员会关于规范期货经纪公司接受出资若干问题的通知(1996年12月23日 证监期字［1996］16号)545

第十一编 机构与从业人员管理546

中国人民银行关于印发《金融机构管理规定》的通知(1994年8月5日 银发［1994］198号)546

中国人民银行印发《关于向金融机构投资入股的暂行规定》的通知(银发［1994］186号)555

中国证券监督管理委员会工作人员守则(1993年7月24日 证监［1993］60号)556

证券从业人员资格管理暂行规定(1995年4月18日 国务院证券委员会发布)558

关于从事证券法律业务律师及律师事务所资格确认的暂行规定(1993年1月12日 司法部、中国证监会发布)563

关于从事证券业务的会计师事务所、注册会计师资格确认的规定(1993年2月2日 财政部、中国证监会发布)565

关于从事证券业务的资产评估机构资格确认的规定(1993年3月20日 国家国资局、中国证监会发布)567

关于从事证券业务的审计事务所资格确认有关问题的通知(1993年3月23日 国家审计署、中国证监会审指发［1993］81号)569

中国证券监督管理委员会办公室关于金融机构上市公司股权转让有关问题的通知(1996年7月31日 证办交字［1996］1号)570

异地证券经营机构上海(证券)业务部及其营业部管理办法(1994年12月14日 沪银金管［1994］5394号)571

第十二编 市场与监管574

证券市场禁人暂行规定(1997年3月3日 中国证券监督管理委员会)574

禁止证券期诈行为暂行办法(1993年8月15日 国务院证券委发布)577

国务院证券关于授权中国证监会查处证券违法违章行为的通知(1993年8月17日 证委发［1993］42号)581

关于证券争议仲裁协议问题的通知(1994年10月11日 证监发字［1994］139号)581

关于惩治违反公司法的犯罪的决定(1995年2月28日 全国人大常委会)582

关于惩治破坏金融秩序犯罪的决定(1995年6月30日 全国人大常委会)583

关于加强证券从业人员犯罪预防工作的通知(1995年6月9日 国务院证券委、中国人民银行、最高人民检察院证委会发［1995］11号)587

中华人民共和国最高人民检察院关于健全查验制度防范股票盗卖的通知(1994年6月14日 证监发字［1994］78号)589

中国证券监督管理委员会关于严禁操纵证券市场行为的通知(1996年10月31日 证监［1996］7号)590

中国证券监督管理委员会关于加强证券市场风险管理和教育的通知(1996年12月6日 证监信字［1996］8号)591

关于1996年全国证券期货工作安排意见(1996年8月 国务院证券委员会)592

中国证券监督管理委员会关于授权地方证券、期货监督部门行使部分监管职责的决定(1996年3月21日 证监发字［1996］48号)596

证券交易所管理办法(1996年8月21日 国务院证券委员会)597

深圳证券交易所章程(修正稿)(1993年5月20日第二届会员大会通过，1993年8月根据国务院《证券交易所管理暂行办法》修订)609

深圳证券交易所业务规则614

深圳证券交易所营业细则638

深圳证券交易所信息管理暂行办法642

上海证券交易所章程(1993年3月修改稿 上海证券交易所发布)643

上海证券交易所会员管理规则(1993年1月修改稿 上海证券交易所发布)647

上海证券交易所交易员管理细则(暂行)(1995年11月28日 上海证券交易所第二届理事会第四次会议审议通过)651

关于上海证券市场信息传播管理的若干规定(1994年10月31日 上海市证管办、出版局、广电局、工商局、邮电局、公安局沪证办［1994］116号)654

加强金融机构内部控制的指导原则(1997年5月16日 中国人民银行)656