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第一章 中国期货市场法制化1

第一节 期货市场的产生与法律规制1

一、国外期货市场的产生及法律规制1

(一)期货市场的产生1

(二)期货市场的法律规制2

1.期货立法的美国模式3

2.享受后发性利益的期货立法6

二、中国期货市场的产生与发展6

(一)中国期货市场的起步6

(二)中国期货市场的发展8

(三)中国期货市场发展中的问题9

(四)中国期货市场的整顿11

1.期货交易所的整顿11

2.期货经纪公司的整顿13

3.境外期货交易的整顿14

(五)中国期货市场整顿后的思考15

1.期货交易所的开办和运作15

2.期货交易品种17

3.期货经纪公司17

第二节 中国期货市场法制化19

一、期货市场法律规制的理由19

二、期货市场法律规制的原则22

(一)中国期货市场地方立法的原则22

(二)国外期货市场的法律规制原则24

(三)我国对期货市场法律规制原则的研究25

(四)中国期货市场法律规制原则的设计26

1.合法性原则26

2.期货市场统一管理原则30

3.公开、公平和公正原则33

三、期货市场法律规范体系34

(一)关于期货市场法律规范体系的不同认识34

(二)期货市场法律规范体系35

1.法律35

2.行政法规35

3.部门规章36

4.地方性法规37

5.地方性政府规章37

第二章 期货交易所的法律地位38

第一节 期货交易所的性质38

一、期货交易所的营利与非营利问题38

二、期货交易所的会员制与公司制问题39

三、期货交易所对于交易的独占权41

第二节 期货交易所的功能42

一、维护市场交易纪律的功能43

(一)防止价格操纵和市场垄断43

(二)监视制度43

二、维护交易正常运行的功能44

三、健全财务功能45

(一)建立最低保证金标准45

(二)检查会员财务46

(三)每日结算制度46

四、自律功能46

第三节 期货交易所的设立48

一、期货交易所的设立要件48

(一)期货交易所设立要件的比较研究48

1.美国期货立法关于期货交易所设立要件的规定48

2.日本期货立法关于期货交易所设立要件的规定49

3.香港期货立法关于期货交易所设立要件的规定49

(二)我国对期货交易所设立要件的规范50

二、期货交易所的设立程序52

(一)概说52

(二)设立期货交易所应提交的文件53

第四节 期货交易所的业务54

一、本来业务54

(一)开设期货交易时必需的设施54

(二)交易大厅的交易管理55

(三)会员入会、退会、经费分配及征收席位费的管理56

二、附带业务56

(一)上市期货合约商品的质量管理56

(二)上市合约的调查研究57

(三)发行刊物，促进期货事业的发展57

(四)交易责任准备金的管理57

(五)特别担保金的管理58

(六)期货争议的仲裁58

第五节 期货交易所的组织机构58

一、期货交易所会员大会59

(一)会员大会的权力和职责59

(二)会员大会会议60

二、期货交易所董事会61

(一)董事会的组成61

(二)董事会职权61

(三)董事会和董事的法律责任61

三、期货交易所监事会62

(一)监事会的组成62

(二)监事会的职责62

第六节 期货交易所的财务制度63

一、期货交易所资本金63

二、会员席位费、特别清算保证金，特别担保金或业务保证金的管理64

三、期货交易所盈利的处理64

第七节 期货交易所的规范化--各种规章制度的完善65

一、期货交易所章程65

二、期货交易所交易规则67

三、期货经纪业务规则72

(一)期货交易所制定经纪业务规则的意义72

(二)期货经纪业务规则的性质73

(三)期货经纪业务规则的效力73

(四)期货经纪业务规则的内容73

四、期货交易纠纷处理规则74

第三章 期货交易所会员的法律地位76

第一节 期货交易所会员资格条件76

一、期货交易所会员资格条件76

(一)会员必须是法人77

(二)会员资产条件77

(三)会员资信条件78

二、期货交易所会员资格条件的比较研究78

(一)日本商品交易所法78

(二)美国芝加哥商品交易所(CME)81

(三)香港期货交易所有限公司规章条例82

第二节 期货交易所会员资格的取得84

一、期货交易所会员资格的取得84

(一)原始取得84

(二)继受取得85

二、期货交易所会员资格取得的海外立法85

(一)日本商品交易所法85

(二)美国芝加哥商品交易所(CME)87

(三)香港期货交易所有限公司规章条例89

第三节 期货交易所会员的退出91

一、期货交易所会员的退会91

二、期货交易所会员资格丧失的立法比较92

第四节 期货交易所会员的权利与义务94

一、期货交易所会员的权利94

二、期货交易所会员的义务96

第四章 期货商法律制度98

第一节 概述98

一、国外关于期货商的立法例98

二、中国期货商制度的理论与立法102

三、中国期货商法律制度的构建104

(一)期货商种类104

(二)期货商的权利、义务105

第二节 期货经纪商资格条件107

一、我国期货经纪商资格条件的理论与立法107

二、美国期货立法关于期货经纪商资格条件的规定109

三、日本《商品交易所法》关于期货经纪商资格条件的规定114

四、新加坡期货交易所法关于期货经纪商资格条件的规定115

第三节 期货经纪商资格的取得116

一、期货经纪商许可制度116

(一)准则主义与许可主义116

(二)期货经纪商设立的准则主义与许可主义117

二、期货经纪商资格的取得119

第四节 期货经纪商的民事权利能力123

一、期货经纪商民事权利能力的概念和特点123

(一)期货经纪商的民事权利能力受法律和行政命令的限制124

(二)期货经纪商民事权利能力受目的范围的限制124

二、期货经纪商民事权利能力的内容124

第五节 期货经纪商的权利义务128

一、期货经纪商的权利128

(一)佣金请求权128

(二)保证金请求权129

(三)平仓的权利129

(四)交易介入权129

(五)留置权130

二、期货经纪商的义务130

(一)遵守客户指令的义务130

(二)向客户报告的义务131

(三)风险披露义务132

(四)纪录保持义务132

(五)替代客户履约的义务132

第六节 期货经纪商的分支机构设置133

一、期货经纪商分支机构设置的必要性和可行性133

二、期货经纪商分支机构设置的法律地位134

(一)不具有企业法人资格134

(二)不独立承担民事责任134

(三)不能从事期货自营业务134

三、设立期货经纪商分支机构的要件135

四、期货经纪商分支机构设置的实践问题136

(一)分支机构设置的审核程序136

(二)材料申报137

(三)名称使用问题137

第七节 兼营期货经纪商的法律问题137

一、兼营期货经纪商的整顿137

二、兼营期货经纪商的法律地位141

三、兼营期货经纪商的资格条件142

四、台湾期货立法对兼营期货经纪商的规范143

第五章 期货结算机构的法律问题145

第一节 概述145

一、期货结算机构的设立145

二、期货结算机构的类型146

三、期货结算机构的职能147

(一)分担市场风险147

(二)提供交易担保147

(三)结算服务148

(四)监管实物交割148

第二节 结算会员制149

一、结算会员的资格取得149

二、结算会员的权利150

(一)获得担保权150

(二)代为结算权151

(三)获得报酬权151

第三节 期货结算机构业务规则151

一、所有交易必须结算151

二、登记制度152

三、结算保证金制度152

四、逐日盯市制度154

(一)平仓结算155

(二)持仓结算156

第四节 期货结算体制的海外立法157

一、美国的期货结算立法157

(一)结算机构的设置157

(二)结算机构的财务制度157

(三)结算机构的运作158

二、香港期货结算机制159

三、新加坡期货结算体制160

(一)关于结算会员160

(二)关于安全保证金160

(三)关于结算规则161

(四)关于共同担保制度161

(五)关于结算监察制度161

第六章 期货合约的法律分析163

第一节 期货合约的法律界定163

一、期货合约的定义163

(一)关于期货合约定义的不同观点163

(二)期货合约是合约双方当事人的合意164

(三)期货合约的定义165

二、期货合约的法律特征166

(一)期货合约由期货交易所设计166

(二)期货合约须由期货监管部门审批166

(三)期货合约内容标准化168

(四)期货合约的法律效力172

三、美国期货立法对期货合约的界定172

第二节 期货合约的种类174

一、商品期货合约174

(一)农产品期货合约175

1.农产品期货合约的价格特点175

2.农产品期货合约的经济效用175

3.农产品期货合约示范175

(二)能源期货合约177

(三)金属期货合约178

二、外汇期货合约179

(一)外汇期货合约内容179

(二)中国外汇期货问题180

1.外汇期货监管机构181

2.外汇期货交易主体和交易行为的规范181

三、利率期货合约183

(一)利率风险与利率期货合约183

(二)利率期货合约的产生与发展183

(三)利率期货合约范例184

(四)利率期货合约的价格特征184

四、股票指数期货合约186

(一)股票市场风险与股票指数合约186

(二)股票指数合约的风险与股票指数合约政策187

(三)股票指数合约示范188

第三节 期货合约上市的法律要求189

一、商品期货合约上市的法律要求189

(一)现货市场的审查189

(二)期货合约重要条款的分析189

(三)期货合约功能的考察190

(四)其他公益要求191

二、金融期货合约上市的法律要求191

第七章 期货交易行为的法律规范192

第一节 开户的行为规范193

一、开户申请的接受193

(一)开户申请的资格审查193

(二)期货交易委托协议的签订194

二、开户告知义务及风险揭示义务198

三、资金分离义务200

(一)资金分离的意义200

(二)资金分离的要求200

(三)客户资金的使用200

第二节 期货交易禁止行为规范201

一、过度投机行为的禁止202

(一)投资、投机与过度投机202

(二)国外期货法律对过度投机的规范203

(三)我国对过度投机行为的规范现状207

(四)禁止期货交易过度投机的立法内容208

二、欺诈行为的禁止211

(一)期货欺诈行为的表现形式212

(二)期货欺诈行为的认定214

(三)期货欺诈行为的审理217

三、其他违法行为的禁止220

第三节 报告义务220

第四节 纪录保持义务221

一、客户资金纪录222

二、开户、交易及委托纪录222

第八章 期货交易风险的法律控制224

第一节 期货交易风险的产生224

第二节 期货交易风险的种类227

第三节 期货交易风险的法律控制228

一、期货交易风险控制方法的不同方式229

(一)宏观控制229

(二)期货交易所的风险控制229

(三)保证金在控制期货交易风险中的作用230

(四)结算体系的风险管理233

(五)经纪公司的风险控制233

二、期货交易风险的法律控制234

(一)法律义务235

(二)法律责任236

三、我国期货监管部门关于期货交易风险控制的规定236

第九章 期货交易的法律责任239

第一节 期货犯罪的刑事责任239

一、期货犯罪的社会危害性239

二、期货犯罪构成要件241

(一)期货犯罪的客体242

(二)期货犯罪的客观方面243

(三)期货犯罪的主体245

(四)期货犯罪的主观方面246

三、美国期货交易法与期货犯罪248

第二节 期货交易的民事责任250

一、期货交易民事责任概说251

(一)期货交易民事责任概念252

(二)期货交易民事责任法律特征253

二、期货交易民事责任的认定255

(一)期货交易民事责任主体的认定255

(二)违反期货法律义务行为的认定256

(三)免责事由259

三、期货纠纷案件的审理261

(一)期货纠纷诉讼的特点261

(二)审理期货纠纷案件的原则263

(三)期货纠纷审理过程中主体资格的认定264

(四)期货纠纷案件的举证责任问题265

四、期货交易民事责任的承担265

(一)违约责任的承担265

(二)侵权责任的承担266

附录 中国期货市场规范性文件268

一、期货市场整顿268

(一)国务院关于坚决制止期货市场盲目发展的通知268

(二)国务院办公厅转发国务院证券委员会关于停止钢材、食糖、煤炭期货交易请示的通知270

(三)国务院办公厅转发国务院证券委员会关于坚决制止期货市场盲目发展若干意见请求的通知272

(四)国务院办公厅转发国务院证券委员会关于暂停粳米、菜籽油期货交易和进一步加强期货市场管理请示的通知277

(五)国家工商行政管理局关于贯彻《国务院办公厅转发国务院证券委员会关于坚决制止期货市场盲目发展若干意见请示的通知》的通知280

(六)中国证监会关于要求期货经营机构上报材料的通知282

(七)中国证监会关于印发刘鸿儒主席、童赠银副主席在期货市场监管工作座谈会上的讲话的通知292

(八)中国证监会关于建立全国期货市场监控系统的通知307

(九)中国证监会关于对大户持仓及风险管理情况进行一次全面检查的通知309

(十)国内贸易部关于暂停中远期合同交易的通知310

(十一)中国证监会关于加强风险管理、从严处理违规行为的通知311

(十二)中国证监会关于严格控制风险，从严查处违规行为的紧急通知312

(十三)中国证监会关于转发苏州商品交易所《关于严格禁止大户联手操纵市场的通知》的通知313

二、期货市场地方立法316

(一)上海市期货市场管理规定316

(二)河南省期货市场管理条例(试行)328

三、关于期货交易所346

(一)中国证监会关于批准试点期货交易所的通知346

(二)中国证监会关于进一步完善试点期货交易所章程和交易规则的通知347

(三)关于上海金属交易所进行会员制改造问题的会议纪要353

四、关于期货经纪公司356

(一)国家工商行政管理局《期货经纪公司登记管理暂行办法》356

(二)对外经纪贸易合作部《关于停止审批外商投资期货经纪公司的通知》360

(三)中国证监会《关于期货经纪公司注销境外期货业务有关问题的通知》361

(四)中国证监会关于颁布《期货经纪业务许可证》的通知362

(五)中国证监会等关于国有企业、事业单位参与期货交易的规定362

(六)中国证监会关于落实《关于国有企业、事业单位参与期货交易的规定》的通知364

五、关于期货从业人员365

国务院证券委员会《期货经营机构从业人员管理暂行办法》365

六、关于金融期货372

(一)国家外汇管理局《关于加强外汇(期货)交易管理的通知》372

(二)国家外汇管理局关于处理非法从事外汇期货交易机构的意见的通知374

(三)国家外汇管理局关于重申有关外汇期货交易经营问题及下发《外汇期货业务管理试行办法》的通知375

(四)中国人民银行《关于严格控制开办金融期货业务的紧急通知》381

(五)中国人民银行《关于对人民银行各级分行越权批准设立的金融机构进行清理的通知》383

(六)中国证监会关于对海南证券交易中心违反国务院有关规定开展指数期货交易进行批评的通报385

(七)中国证监会关于严厉查处非法外汇期货和外汇按金交易活动的通知386

(八)中国证监会关于印发《关于贯彻中国证监会、国家外汇管理局、国家工商行政管理局、公安部<关于严厉查处非法外汇期货和外汇按金交易活动的通知>的会议纪要》的通知388

(九)中国人民银行关于禁止金融机构随意开展境外衍生工具交易业务的通知392

(十)中国证监会关于印发《国债期货交易管理暂行办法》的通知393

(十一)中国证监会关于加强国债期货交易风险控制的紧急通知407

(十二)中国证监会关于落实国债期货交易保证金规定的紧急通知407

(十三)中国证监会关于要求各国债期货交易场所进一步加强风险管理的通知409

(十四)中国证监会关于暂停国债期货交易试点的紧急通知410

(十五)中国证监会关于暂停国债期货交易有关情况的报告411

(十六)中国证监会对《关于深圳有色金属期货联合交易所开展人民币对港币汇率期货交易试点的请示》的复函415

(十七)中国证监会关于上报查处非法外汇期货和外汇按金交易活动情况的通知416

(十八)中国证监会、国家外汇管理局关于要求全国性公司申请境外商品期货业务上报材料的通知416

七、各期货交易所章程和交易规则420

(一)上海商品交易所420

(二)郑州商品交易所447

(三)海南中商期货交易所479

(四)重庆商品交易所504

(五)大连商品交易所530

(六)上海粮油商品交易所553

(七)沈阳商品交易所571

(八)广东联合期货交易所595

(九)苏州商品交易所618

(十)天津联合期货交易所641

(十一)深圳有色金属联合期货交易所663

(十二)长春联合商品交易所682

(十三)北京商品交易所706

主要参考书目738

后记741