《表1 证券从业人员特定业务领域失职行为》
(2)特定业务领域失职,是指在某个证券细分业务领域发生的失职行为及违规行为,具有较强的业务属性。具体分类标准示例如表1所示。
图表编号 | XD00142744100 严禁用于非法目的 |
---|---|
绘制时间 | 2020.03.10 |
作者 | 华泰证券课题组、李筠、吴加荣、李燃、苗家伟、周文威 |
绘制单位 | 华泰证券股份有限公司、华泰证券股份有限公司合规法律部 |
更多格式 | 高清、无水印(增值服务) |
(2)特定业务领域失职,是指在某个证券细分业务领域发生的失职行为及违规行为,具有较强的业务属性。具体分类标准示例如表1所示。
图表编号 | XD00142744100 严禁用于非法目的 |
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绘制时间 | 2020.03.10 |
作者 | 华泰证券课题组、李筠、吴加荣、李燃、苗家伟、周文威 |
绘制单位 | 华泰证券股份有限公司、华泰证券股份有限公司合规法律部 |
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