《表7：美国跨境执法协助数量（2012～2017)》

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《证券市场跨境监管研究——以EMMoU为视角》

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数据来源：《Fiscal Year 2019 Congressional Budget Justification and Annual Performance Plan；Fiscal Year2017 Annual Performance Report》。

我国证券市场跨境监管面临法律可操作性低、《证券法》缺乏域外效力、证监会执法权不足、跨境监管协作模式有待完善以及执法协作队伍缺乏专业性等问题。从EMMoU新增的五项执法合作措施看，在Compel方面，我国现行的法律并未规定罚则，缺乏执法保障；在Internet方面，现行法律也未明确证监会在互联网记录获取方面的权限。