《表1 风险评价指标体系表》

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《节能效益分享型EPC项目收益分配模型研究》

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(2）风险分担。首先对ESCO和用能方组成的合作联盟存在的风险因素进行划分。通过归纳总结相关文献可知，分类方法大致分为按项目阶段划分或按风险类别划分[11]。如马少超等[12]基于节能服务公司的视角，从资金、进度、质量、运营、收益5个方面对合同能源管理项目风险进行评价；陶凯等[13]将项目运行划分为四个阶段，从中对节能改造项目风险进行识别，以探究不同风险因素间复杂的关联关系。本文结合已有文献中的风险因素和实际执行节能改造项目可能面临的风险，以风险类别进行划分，分别从法律政策风险、经济风险、节能效益风险、运营风险4个角度进行风险因素的细化。一是从外部影响来看，由于我国EPC项目发展起步较晚，相关政策调控与法律制度不全给节能项目的实施带来风险隐患，主要体现在宏观政策调整易导致市场经济的波动，节能法规的不完善导致项目参与方的权益不能得到保障，同时金融机构作为节能改造项目中不可忽视的参与主体，其利率的变动直接影响到ESCo的收益，对ESCo带来运营上的风险；二是从内部影响来看，由于节能项目全生命周期时间跨度较大，期间能源、设备和材料等相关价格的波动和节能改造技术的进步都会对项目成本及最终的节能效果造成影响，从而为ESCO和用能方带来经济损失的风险；三是从最终节能效益来看，项目参与方共同承担节能效益风险，节能效益从项目设计的角度出发，前期诊断、节能量的评估及节能方案的设计都会直接影响节能项目的实施，从而影响节能效益。从实施的角度出发，各项目合作方是否能以诚信的态度与他方合作，保证项目的完成效率和质量也是影响节能效益的重要因素；四是从项目整体运营的角度来看，项目运营过程中资金、人力资源的短缺和决策管理能力的不足都会导致项目失败。除此之外，节能项目的实施可能还会涉及分包，分包商的诚信和工程的完成质量都决定了项目能否顺利实施。综上所述，本文得到具体风险评价指标体系如表1所示，在此基础上综合运用层次分析法和模糊综合评价法，得到各自的风险修正系数，进行收益分配额的修正[14]。ESCO和用能单位的风险修正系数分别为a12、a22。