《表2 证券投资基金内部控制法规体系》
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《证券投资基金公司内部控制规范:社会属性和中国框架》
作为内部控制的一般法律规范,企业内部控制规范同样适用于证券投资基金公司,对于具有国资背景的证券投资基金公司,国资系统内部控制规范同样适用。除此之外,与证券投资基金公司内部控制相关的行业法律法规有《证券投资基金法》(2015年修订)、《证券投资基金管理公司管理办法》(2012)、《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》(2002)、《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》(2004)等,具体内容如表2所示。
图表编号 | XD0010042300 严禁用于非法目的 |
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绘制时间 | 2018.08.08 |
作者 | 尹波、宋君、王磊、尹超 |
绘制单位 | 西南民族大学管理学院、西南民族大学外国语学院、成都东软学院商务管理系、万家基金管理有限公司 |
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