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目 录第一篇证券投资工具第一章股票1

第一节 股票的概念和性质1

一、股票的概念（1）二、股票的作用（1）三、股票的性质2

第二节 股票的种类3

一、普通股票与优先股票（3）二、记名股票与无记名股票（7）三、面值股票与无面值股票（8）四、有纸股票和无纸股票（9）五、表决权股票与无表决权股票（9）六、单一股股票与复数股股票10

第三节 股票作为投资工具的特点10

一、股票作为投资工具的优点（10）二、股票作为投资工具的缺点12

第四节 中国股市的投资品种13

一、国家股（13）二、法人股（14）三、个人股（1 4）四、外资股（14）五、存托凭证16

第二章债券19

第一节 债券的概念和性质19

一、债券的概念（19）二、债券的性质（19）三、债券的一般特点20

第二节 债券的种类21

一、政府公债、金融债券与企业债券（21） 二、短期债券、中期债券与长期债券（23）三、上市债券与非上市债券（24）四、贴水债券、浮动利率债券、累进债券与折实债券（25） 五、收益债券、参与债券、附认股权债券与可转换债券（26）六、其它种类的债券28

第三节 债券作为投资工具的特点30

一、债券作为投资工具的优缺点（30） 二、债券收益率的计算（31）三、可转换债券作为投资工具的特点32

第四节 中国债券市场的投资新品种34

一、国债回购（34）二、国债期货（35）三、国债组合凭证和周转凭证36

第一节投资基金39

第三章其它投资工具39

一、投资基金的概念和性质（39）二、投资基金的种类（40） 三、投资基金的优点（42）四、我国投资基金的发展状况43

第二节股票期货45

一、衍生投资工具的概念（45）二、股票期货交易（46） 三、股价指数期货交易47

第三节股票期权48

一、证券期权的要素和特点（48）二、买方期权、卖方期权与买卖期权50

三、股价指数期货选择权（51）四、股价指数选择权交易52

第一节 证券发行市场的构成54

第二篇证券市场第四章证券发行市场54

一、证券发行者（54）二、证券商（54）三、投资者55

第二节证券发行的基本程序55

一、股票的发行（55）二、债券的发行60

第三节 证券发行决策63

一、证券发行种类的选择（63）二、证券发行对象的选择（66）三、证券发行价格的选择（66）四、承销方式的选择（67）五、承销商的选择69

六、增资方式的选择（70）七、发行时机的选择（72）八、证券发行范围的选择74

第四节证券等级的评定76

一、证券评级的程序（76）二、证券评级机构与等级（77）三、证券评级的方法78

第一节 证券流通市场的类型和构成80

第五章证券流通市场80

一、二级市场（80） 二、三级市场（83） 三、四级市场（84） 四、场外市场85

第二节证券上市制度86

一、资产负债表分析（181）二、利润及利润分配表分析（182）三、财务状况变动表分析（184）四、财务报表分析应注意的问题（187

第三节 证券交易所90

一、证券上市的利益（86）二、证券上市的标准（88）三、证券上市的程序（89）四、证券停止上市90

一、证券交易所的发展（91）二、证券交易所的组织形式（91） 三、证券交易所的功能（95） 四、世界著名证券交易所98

第四节证券交易程序99

一、开立帐户（100） 二、委托（101） 三、竞价成交（103） 四、清算交割（105）五、过户106

第五节股价指数107

一、股价指数的计算（107）二、世界主要股价指数（109）三、我国主要股价指数113

第六章中国证券市场概况116

第一节 发行市场的演变116

一、新股发行方式的演变（116）二、一级半市场的经济分析118

三、加强对一级半市场的管理121

第二节 流通市场的构造122

一、证券交易所（122） 二、全国性场外交易市场（125） 三、区域性市场127

第三节 证券市场监管机构129

一、证券行政管理机构（130）二、证券监督管理机构（131）三、自律性管理组织132

第三篇证券投资基础分析第七章经济分析136

第一节 世界经济形势与国内经济周期137

一、世界经济形势分析（137）二、国内经济周期分析138

第二节通货膨胀与利率139

一、通货膨胀分析（139）二、利率分析141

第三节人民币汇率改革143

一、外汇汇率上涨对股市的影响（1 43）二、新汇率制下的股市（145）三、人民币自由兑换后的股市146

第四节信贷规模、国债发行与税收147

一、信贷规模分析（147）二、国债发行分析（147）三、税收分析148

第五节 证券市场国际化与复关150

一、证券市场国际化分析（150）二、重返关贸总协定分析155

第一节 行业生命周期分析159

第八章行业分析159

一、行业生命周期各阶段的特点及投资策略（159） 二、关于行业生命周期的几点说明160

第二节 行业特性分析161

一、行业竞争（161）二、行业在国民经济中的地位和作用（163）三、行业供求形势（164）四、行业需求结构（164） 五、行业发展中的技术进步（164）六、行业所使用的主要资源（165）七、行业的产业政策支持165

八、行业对经济周期的敏感性165

第三节 中国股市行业分析166

第九章公司分析168

第一节 上市公司财务报表168

一、资产负债表（169）二、利润表（174）三、利润分配表（176）四、财务状况变动表177

第二节财务报表分析181

第三节 财务分析的基本方法和指标体系189

一、财务分析的基本方法（189）二、财务分析的指标体系191

第四节 股利政策与分红方案199

一、上市公司股利政策分析（199）二、上市公司分红方案评价204

第五节 上市公司的企业形象207

一、企业形象的概念和导入（208）二、上市公司的企业形象208

第一节政策因素210

第十章影响证券市价的其他因素分析210

一、政策对股市的影响（211）二、股市中两个敏感的政策问题（212）三、股市扩容分析（214）四、证券立法分析215

第二节 市场因素217

一、市场主力操纵（217）二、股权收购（21 9）三、地域概念（222）四、市场传言223

第三节心理因素224

一、从众心理（224）二、预期心理（225）三、偏好心理（226）四、群体心理226

第四篇证券投资价格与组合分析第十—章证券投资价格分析228

第一节 股票的价值与价格228

一、票面价值（228）二、发行价（229）三、帐面价值（229）四、投资价值（230）五、投机价值（230）六、配售价（230）七、清算价值（231）八、市价231

第二节 股票市盈率分析231

一、市盈率的计算方法与使用（232）二、各国市盈率的比较（233）三、中国适度市盈率的估计234

第三节 股票价格的评估模型235

一、单纯评估模型（235）二、增长评估模型（236）三、评估模型中变量的估计238

第四节债券价格的评估模型240

一、债券价格的评估（241）二、债券的贴现率结构241

第十二章证券投资组合分析243

第一节 证券投资风险244

一、系统风险与非系统风险（244）二、风险与收益的关系（247）三、风险分散与证券组合249

第二节证券组合原理254

一、风险的衡量（254）二、组合证券的风险（255） 三、证券组合的优化258

第三节 资本资产计价模型260

一、证券市场线与证券特征线（261） 二、beta的意义与计算（264） 三、CAPM在证券价格预测中的应用267

第五篇证券投资技术分析第十三章技术分析概述271

第一节技术分析的定义与基本假设271

一、技术分析的定义（271）二、技术分析的基本假设272

第二节技术分析的特点273

一、技术分析的优点与缺点（273）二、技术分析与基础分析的区别274

第三节 技术分析的分类274

一、图形分析与指标分析（274）二、图形分析的分类（275） 三、指标分析的分类275

一、线形图的绘制（276）二、量价关系分析276

第十四章图形分析276

第一节 线形图的绘制与研判276

第二节 柱线图的绘制与研判279

一、柱线图的绘制（279）二、柱线图的研判280

第三节 K线图的绘制与研判281

一、K线图的绘制（282）二、K线图的研判282

第四节 点数图的绘制与研判289

一、点数图的绘制（289）二、点数图的研判291

第五节 典型图形分析294

一、反转形态（295）二、整理形态（300）三、缺口305

第十五章指标分析308

第一节 移动平均线与平滑异同移动平均线308

一、移动平均线（308）二、平滑异同移动平均线312

第二节 相对强弱指数与心理线315

一、相对强弱指数（315）二、心理线318

第三节 腾落指数与人气指标320

一、腾落指数（320）二、人气指标322

第四节 随机指数与逆势操作系统324

一、随机指数（324）二、逆势操作系统326

第五节 乖离率与净额分析法327

一、乖离率（327）二、净额分析法329

第十六章股市理论332

第一节 道氏理论与通道理论332

一、道氏理论（332）二、通道理论336

第二节 波浪理论与周期循环理论339

一、波浪理论（339）二、周期循环理论343

第三节 黄金分割与股市成长阶段351

第四节 相反理论与随机行走理论355

一、相反理论（355）二、随机行走理论357

一、黄金分割（351）二、股市成长阶段357

第六篇证券投资技巧第十七章证券投资技巧362

第一节投资哲学362

第二节 投资意识366

第三节投资法则372

第四节投资信息387

第五节投资要诀390

第六节投资警语398