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第一章投资、证券与证券投资1

第一节 投资概述1

一、投资的概念1

二、投资的分类与特点4

第二节证券概述6

一、证券的分类6

二、证券的特征8

第三节证券投资概述9

一、证券投资的构成要素9

二、证券投资的历史发展11

第二章证券投资工具——债券、股票、投资基金证券15

第一节 债券15

一、债券的特点15

二、债券的功能17

三、债券的分类20

第二节股票28

一、股票的特点28

二、股票的功能31

三、股票的分类32

第三节投资基金证券39

一、投资基金证券的概念和特点39

二、投资基金的分类42

三、投资基金简史47

第三章证券市场53

第一节 证券市场的结构与功能53

一、证券市场在金融市场中的地位53

二、证券市场的结构55

三、证券市场的参与者58

四、证券市场的功能62

第二节证券市场的中心——证券交易所65

一、证券交易所的概念和职能65

二、证券交易所的类型67

三、证券交易所的组织结构69

第三节世界主要证券交易所简介71

一、伦敦证券交易所71

二、纽约证券交易所72

三、东京证券交易所73

四、欧亚其他主要证券交易所简介74

五、中国证券市场简介75

第四章证券的发行86

第一节 企业债券的发行86

一、企业债券发行的基本要素和发行条件86

二、企业债券的发行方式91

三、企业债券的发行程序94

第二节股票的发行96

一、股票发行的条件96

二、股票发行的方式98

三、股票发行的程序101

第三节证券投资基金的设立与募集103

一、证券投资基金的设立募集条件103

二、证券投资基金的募集程序105

第四节证券发行的管理105

一、世界上对证券发行进行管理的两种制度106

二、我国对证券发行的管理106

第五章证券的交易112

第一节 证券的交易程序112

一、证券的上市112

二、在证券交易所中进行证券交易的程序116

三、场外交易市场进行证券交易的基本程序121

第二节证券交易的方式122

一、证券的信用交易122

二、证券的期货交易124

三、证券的期权交易127

第三节证券交易的管理130

一、对证券交易者的管理规定130

二、对上市公司及其股票交易的管理规定133

三、对证券交易所的管理规定134

四、对证券公司的管理规定135

五、对证券登记结算机构、证券交易服务机构和证券监督管理机构的管理规定135

第六章证券的价格、收益与风险140

第一节 证券的价格140

一、证券的理论价格与实际价格140

二、股票的票面价值、帐面价值与清算价值142

三、证券的发行价格143

四、证券的市场价格146

五、股价平均数与股价指数151

第二节证券的收益与风险155

一、证券投资的收益155

二、证券投资的风险158

第七章证券投资的基本面分析164

第一节 证券投资的宏观分析——宏观经济形势分析164

一、经济周期对证券投资的影响164

二、货币金融形势对证券投资的影响166

三、国家财政政策对证券投资的影响168

四、政治局势的变化对证券投资的影响170

第二节证券投资的中观分析——行业分析171

一、行业的市场类型对证券投资的影响172

二、行业的生命周期对证券投资的影响173

三、其他影响行业变化的因素对证券投资的影响174

第三节证券投资的微观分析——公司财务分析176

一、公司财务分析的基础176

二、公司财务分析的基本指标186

三、公司财务分析的具体方法191

第八章证券投资的技术面分析192

第一节 证券投资的技术分析概述192

一、技术分析的定义与分类192

二、股市及技术分析的常用术语简介194

第二节股市理论分析197

一、道氏理论197

二、相反理论199

三、心理分析理论200

四、波浪理论201

第三节图形分析202

一、K线图的画法及形态202

二、K线图的线势分析210

三、K线图的态势分析220

第四节技术指标分析226

一、移动平均线（MA）226

二、平滑异同移动平均线（MACD）228

三、相对强弱指标（RSI）231

四、腾落指数（ADL）232

五、随机指标（KDJ）234

六、威廉指标（％R）236

七、乖离率（BIAS）236

八、动向指标（DMI）237

第九章证券投资的基本策略与技巧239

第一节 证券投资的基本策略239

一、投资对象的选择239

二、根据公司的类型，制定投资策略242

三、投资时机的选择245

第二节证券投资的基本技巧250

一、证券买卖技巧ABC250

二、机构大户操纵市场的常用手法255

三、参与证券投资的心理准备257

附录一《中华人民共和国证券法》263

附录二 《证券投资基金管理暂行办法》301

附录三 《中国证监会关于加强证券投资基金监管有关问题的通知》314

附录四 《中华人民共和国公司法》（节选）319