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目录1

第一篇　证券与证券市场1

第一章　证券总论1

第一节　证券概述1

一、证券的概念1

二、证券分类2

三、有价证券3

四、有价证券的经济效用8

二、股票的法律性质11

一、股票的定义11

第二节　股票11

三、股票的经济特征和市场特征13

四、股票的类型16

五、普通股股票22

六、优先股股票27

七、我国目前的股票类型30

第三节　债券33

一、债券的定义和特征33

二、债券的分类37

三、债券的偿还方式40

四、公债41

五、金融债券47

六、公司债券48

七、国际债券52

第四节　投资基金证券55

一、投资基金证券与股票、债券的异同55

二、投资基金的基本特点57

三、投资基金的分类57

四、投资基金的管理与托管60

主要名词、概念和思考题60

一、证券市场的特征与分类63

第二章　证券市场及其价格指数63

第一节　证券市场概述63

二、证券市场的产生与发展64

第二节　证券市场的地位与功能68

一、证券市场的地位68

二、证券市场的基本功能69

三、证券市场运行效率的度量78

第三节　证券市场参与者与监管者80

一、证券市场主体80

四、证券监管机构83

三、自律性组织83

二、证券市场中介83

第四节　证券价格和股价指数84

一、股票价格84

二、债券价格88

三、股票价格指数92

主要名词、概念和思考题108

第三章　证券发行与承销110

第一节　证券发行概述110

一、证券发行的概念与特征110

二、证券发行方式111

三、证券发行市场的构成116

四、我国证券发行的基本原则119

第二节　股票发行与承销122

一、股票发行准备122

二、股票承销协议与分销协议131

三、招股文件的披露与备案132

四、股票发行方式136

五、股票承销中的措施选择141

第三节　债券发行与承销143

一、国家债券的发行143

二、金融债券的发行148

三、公司（企业）债券的发行149

四、债券的承销方式151

五、债券发行成本与风险152

主要名词、概念和思考题153

第四章　证券上市与交易 （上）155

第一节　债券上市与交易155

一、债券上市概述155

二、债券上市的一般程序157

三、我国债券的上市程序157

四、债券交易及其方式163

第二节　股票上市170

一、股票上市规则170

二、上市公司信息披露制度180

第三节　外资股境外上市与第二上市200

一、股票境外上市程序201

二、股票境外上市条件206

三、股票境外上市费用209

四、第二上市211

主要名词、概念和思考题215

一、证券交易经纪业务及其程序216

第一节　股票交易程序及规则216

第五章　证券上市与交易（下）216

二、证券交易自营业务231

三、证券交易登记239

第二节　上市公司的资本变动251

一、送股251

二、配股253

三、股份消除258

主要名词、概念和思考题260

一、衍生工具的概念和发展历史262

第一节　衍生工具概述262

第六章　金融衍生工具262

二、衍生工具的分类263

三、衍生工具的功能269

第二节　期货与期权271

一、期货271

二、期权279

第三节　认股权证与可转换公司债283

一、认股权证283

二、可转换公司债285

三、其他衍生工具287

主要名词、概念和思考题289

第二篇　证券投资的基本面分析291

第七章　证券投资对象及其收益分析291

第一节　证券投资概述291

一、证券投资的基本特征291

二、证券投资的目的293

三、证券投资必备知识294

四、证券投资的基本原则295

第二节　股票投资及其收益分析297

一、不同类型股票的利弊比较297

二、投资股票应考虑的因素299

三、衡量股票收益的指标301

第三节　债券投资及其收益分析304

一、不同类型债券的收益与风险比较304

二、衡量债券收益水平的主要指标及其计算305

三、债券投资与股票投资的比较308

第四节　基金证券投资及其收益分析310

一、基金证券投资应考虑的主要因素310

二、衡量基金收益的指标313

三、基金投资与股票、债券投资的比较314

主要名词、概念和思考题316

一、股票市场价格的影响因素317

第八章　证券投资的宏观分析317

第一节　证券市场价格的影响因素317

二、债券市场价格的影响因素321

第二节　宏观经济运行与证券投资324

一、国民生产总值对证券市场的影响324

二、经济周期与股价变动的关系326

三、通货膨胀对证券市场的影响327

四、汇率变动对证券市场的影响328

第三节　宏观经济政策与证券投资329

一、货币政策与证券市场329

二、财政政策与证券市场331

三、收入政策与证券市场332

四、产业政策与证券市场334

主要名词、概念和思考题335

第九章　证券投资的产业分析及区域分析337

第一节　证券投资的产业分析337

一、产业的定义和分类337

二、产业的周期性与证券投资338

三、产业业绩预测与证券投资340

四、我国上市公司的产业分布342

一、经济发展的区域格局343

第二节　证券投资的区域分析343

二、上市公司的区域分布346

三、证券市场的板块效应348

主要名词、概念和思考题349

第十章　上市公司分析350

第一节　公司财务报表350

一、公司财务分析的意义及报表种类350

二、资产负债表352

三、损益表361

四、财务状况变动表364

一、比较分析法367

第二节　财务报表分析367

二、比率分析法374

三、财务状况综合分析法377

四、财务分析的局限性378

第三节　上市公司的市场分析381

一、上市公司产品的市场分析381

二、上市公司产品的生命周期分析383

三、上市公司管理能力分析386

主要名词、概念和思考题388

一、威廉斯公式389

第一节　贴现现金流模型389

第十一章　证券内在价值评估389

二、Gordon模型391

三、Walter模型393

四、分阶段增长模型395

第二节　对市盈率的预测396

一、横截面回归分析法397

二、贴现现金流方法400

三、市盈率的简单估计402

一、收益对股票评价的重要性404

第三节　股票收益的预测404

二、收益对销售额的回归分析405

三、收益的时间序列回归分析407

四、正常收益与最近期收益409

五、Ball-Watts模型410

六、Elton-Gruber模型412

主要名词、概念和思考题413

第三篇　证券投资的技术分析415

第十二章　证券投资技术分析概述415

第一节　技术分析的定义及理论基础415

一、技术分析的定义和作用415

二、技术分析的理论基础——三大假设417

第二节　技术分析的三要素：价、量、时420

一、价、量、时是市场行为最基本的表现420

三、关于三大假设的合理性问题420

二、成交量与价格趋势的关系421

三、时间和价格的关系422

第三节　技术分析方法的分类和应用时应注意的问题423

一、技术分析方法的分类423

二、技术分析方法应用时应注意的问题426

主要名词、概念和思考题427

一、K线的画法428

第十三章　K线理论428

第一节　K线的画法和主要形状428

二、K线的主要形状430

第二节　K线的组合应用431

一、单独一根K线的应用432

二、由两根K线的组合推测行情437

三、由三根K线推测市场行情440

四、应用K线组合应注意的问题444

主要名词、概念和思考题445

一、趋势的定义446

第十四章　切线理论446

第一节　趋势分析446

二、趋势的方向447

三、趋势的类型448

第二节　支撑线和压力线450

一、支撑线和压力线的作用450

二、支撑线和压力线的相互转化452

三、支撑线和压力线的确认和修正455

第三节　趋势线和轨道线455

一、趋势线455

二、轨道线458

第四节 黄金分割线和百分比线460

一、黄金分割线460

二、百分比线462

第五节 扇形原理、速度线和甘氏线464

一、扇形原理464

二、速度线465

三、甘氏线467

主要名词、概念和思考题468

一、股价移动规律469

第一节　股价移动的规律和两种形态类型469

第十五章　形态理论469

二、股价移动的两种型态类型471

第二节　反转突破形态471

一、双重顶和双重底472

二、头肩顶和头肩底474

三、三重顶底形态476

四、圆弧形态477

第三节　三角形态和矩形形态478

一、三角形态478

二、矩形482

第四节　喇叭形、菱形、旗形和楔形形态484

一、喇叭形和菱形484

二、旗形和楔形487

主要名词、概念和思考题489

第十六章　波浪理论和循环周期理论491

第一节　波浪理论和循环周期理论的基本思想491

一、波浪理论形成简史491

二、波浪理论的基本思想492

三、循环周期理论的基本思想493

一、波浪理论考虑的因素494

二、波浪理论价格趋势的基本形态结构494

第二节　波浪理论的主要原理494

三、浪的合并和浪的细分——波浪的层次495

四、弗波纳奇数列与波浪的数目497

第三节　波浪理论的应用及其应注意的问题498

一、波浪理论的应用498

二、波浪理论的不足499

主要名词、概念和思考题500

第一节　技术指标法概述502

一、技术指标法的定义502

第十七章　技术指标法502

二、产生技术指标的方法503

三、技术指标的应用法则503

四、技术指标的本质503

五、技术指标法同其他技术分析方法的关系504

六、应用技术指标应注意的问题504

第二节　移动平均线和平滑异同移动平均线505

一、移动平均线（MA）505

二、平滑异同移动平均线（MACD））508

第三节　威廉指标和随机指标510

一、威兼指标（WMS％或R％）510

二、随机指标（KDJ）512

第四节　相对强弱指标515

一、相对强弱指标（RSI）的计算公式515

二、相对强弱指标（RSI）的应用法则516

第五节 乖离率和心理线518

一、乖离率（BIAS）518

二、心理线（PSY）521

第六节　人气指标、买卖意愿指标和中间意愿指标522

一、构造人气指标（AR）、买卖意愿指标（BR）和中间意愿指标（CR）的基本原理523

二、人气指标（AR）524

三、买卖意愿指标（BR）527

四、中间意愿指标（CR）532

五、人气指标（AR）、买卖意愿指标（BR）和中间意愿指标（CR）缺陷535

第七节　OBV和TAPI535

一、OBV535

二、TAPI537

第八节 ADL、ADR和OBOS539

一、ADL540

二、ADR541

三、OBOS543

主要名词、概念和思考题545

第十八章　证券组合管理与组合投资547

第四篇　证券组合投资理论547

第一节　证券组合管理概述548

一、证券组合548

二、证券组合管理550

第二节　传统的证券组合管理551

一、传统证券组合管理的基本步骤551

二、证券组合的管理555

第三节　现代证券组合投资理论556

一、现代证券组合投资理论的产生和发展556

二、马柯威茨的均值—方差模型558

三、资本资产定价模型570

四、资本资产套利模型580

第四节　证券组合管理的应用584

一、债券资产组合管理584

二、股票资产组合管理590

三、证券组合资产经营成果评价593

主要名词、概念和思考题595

第五篇　证券市场的监管与自律597

第十九章　证券市场监管与自律597

第一节　证券监管模式597

一、集中立法监管模式597

二、自律监管模式601

三、分级监管模式604

四、我国证券市场监管模式605

第二节　证券发行市场监管606

一、证券发行注册制度606

二、证券发行核准制度608

三、我国证券发行审核制度609

第三节　证券交易市场监管610

一、操纵市场行为监管610

二、内幕交易行为监管612

四、欺诈行为监管616

三、虚卖行为监管616

第四节　证券经营机构和中介机构的监管与自律618

一、证券经营机构的监管与自律618

二、证券中介机构的监管与自律621

第五节　我国的证券监管机构与自律组织628

一、证券主管机关628

二、参与证券市场管理的政府机构629

三、证券业自律性组织630

主要名词、概念和思考题632

参考书目633

后记635