《金融行政管理工作规程》求取 ⇩

第一章金融行政管理工作概述1

第一节 金融管理部门及其职责2

一、金融管理处2

二、金融管理科3

三、金融管理股4

第二节金融管理部门工作岗位设置及其职责5

一、金融机构管理岗位职责5

二、金融市场管理岗位职责5

第三节金融管理工作人员任职条件6

一、工作人员应具备的政治素质6

二、一般工作人员任职条件7

三、科、股长任职条件7

四、处长任职条件8

第二章金融机构管理基本工作程序10

第一节 金融机构规划管理10

一、编制规划13

二、组织施实15

第二节金融机构管理审批权限15

一、管理目的及范围15

二、管理审批权限16

第三节金融机构设置条件17

一、确属经济发展需要，具有相当业务量17

二、具有合格的金融业务管理人员18

三、符合经济核算原则19

四、具有规定的最低限额的货币资本金20

五、有固定的营业场所20

第四节设置金融机构的审批工作程序20

一、提出申请20

二、调查审核21

三、许可筹建21

四、正式营业22

第五节金融机构的撤并和变更22

一、金融机构的撤并23

二、金融机构的变更23

第六节金融机构的年检24

一、年检对象24

二、年检内容25

三、管理要求26

第七节金融机构档案管理26

一、档案构成及内容26

二、档案管理要求27

第八节处罚28

第三章专业银行管理71

第一节 设置专业银行及分支机构的审批程序71

一、提出申请71

二、考核审查73

三、批准发证76

第二节专业银行业务经营范围管理77

一、专业银行业务经营范围77

二、管理要来80

第三节专业银行基本业务分工管理80

一、专业银行流动资金贷款分工80

二、专业银行固定资产贷款分工81

三、管理要求82

第四节专业银行储蓄所管理82

一、设置储蓄所的审批程序82

二、储蓄种类、范围的管理84

三、处罚85

第五节专业银行储蓄代办所管理85

一、设置储蓄代办所的审批程序85

二、管理要求86

第四章商业银行管理92

第一节 商业银行的审批及设置条件92

一、审批权限92

二、设置条件93

第二节商业银行业务经营范围管理94

第三节商业银行管理的有关政策96

一、存款准备金管理96

二、行政归口管理97

第五章保险企业管理98

第一节 设置保险企业的审批程序98

一、提出申请99

二、审核批准100

第二节保险企业经营范围管理101

一、保险企业的业务经营范围101

二、管理要求103

第三节保险企业的检查与监督103

一、独立经营的检查与监督103

二、偿付能力的检查与监督104

三、保证金、准备金的检查与监督104

四、再保险的检查与监督105

第六章金融信托投资机构管理106

第一节 设置金融信托投资机构的审批程序106

一、提出申请106

二、考查审核107

三、批准发证108

第二节金融信托投资机构业务范围管理119

一、人民币业务范围109

二、外币业务范围110

第三节金融信托投资机构业务经营管理111

一、委托存、贷款管理111

二、投资、贷款管理112

三、租赁业务管理112

四、咨询业务管理112

第四节金融信托投资机构管理的有关规定113

一、准备全管理113

二、资产、负债管理114

三、资金、计划管理114

四、利率管理115

五、报表管理115

六、处罚115

第七章证券公司管理121

第一节 设置证券公司的审批程序121

一、提出申请121

二、受理及审查122

三、批准发证122

第二节证券公司变更及业务范围管理123

一、变更事项管理123

二、业务范围管理124

第三节证券公司的检查监督124

一、流动资产的合理性125

二、经营行为的合法性125

三、提取基金的正确性125

四、报送资料的完整性125

五、处罚125

第八章融资租赁公司、财务公司和典当机构管理131

第一节 融资租赁公司管理131

一、设置融资租赁公司的审批程序132

二、经营范围管理134

三、资产、负债比例管理137

四、融资租赁合同管理137

五、其他管理138

第二节财务公司管理139

一、设置财务公司的审批程序139

二、经营范围管理141

三、资产负债比例管理142

四、其他管理142

第三节典当机构管理143

一、设置条件143

二、业务经营管理143

第八章城市信用合作社管理145

第一节 设置城市信用社的审批程序145

一、申请设置145

二、调查审核146

三、批准发证147

第二节城市信用社业务经营范围管理147

第三节城市信用社的日常管理与监督148

一、自有资本金的管理与监督148

二、资产、负债比例的管理与监督149

三、法人代表的管理与监督150

四、税后利润分配的管理与监督150

五、存、贷款利率的管理与监督150

六、资金，计划的管理与监督151

七、其他方面的管理与监督152

第四节城市信用联社的管理153

一、设置联社的审批条件153

二、联社职责153

三、联社业务范围管理154

四、联社业务经营管理155

第十章农村信用合作社管理160

第一节 设置农村信用社及分支机构的审批程序160

一、农村信用社161

二、农村信用社分社162

三、信用社代办站162

四、联社163

第二节农村信用社业务经营的监督检查163

一、经营范围的监督检查164

二、信贷资金的监督检查164

三、资产、负债比例的监督检查165

四、利率执行的监督检查165

五、准备金、备付金的监督检查166

第三节农村信用社其他方面的管理166

一、劳动管理166

二、财务管理167

二、民主管理167

第十一章基金会和民间金融机构管理169

第一节 基金会管理168

一、审批及设置条件169

二、管理规定171

第二节民间金融机构管理172

一、审批及设置条件172

二、监督检查173

第十二章金融市场管理基本工作概述175

第一节 金融市场管理工作范围175

一、债券175

二、股票177

三、金融同业拆借178

四、有价证券交易机构178

第二节金融市场管理工作内容179

一、计划管理179

二、分级审批180

三、统计监测182

四、印制管理183

五、制定法规184

六、投向管理184

七、监督检查184

第十三章债券发行管理197

第一节 企业债券发行的审批程序及管理197

一、提出申请197

二、审查批准200

三、管理要求201

四、处罚203

第二节短期融资券发行的审批程序及管理204

一、企业申请204

二、审查批准205

三、管理要求206

四、处罚207207

第三节金融债券发行的管理与监督208

一、计划管理与监督208

二、利率管理与监督209

三、投向管理与监督209

第四节国家债券的概述及管理210

一、国库券210

二、国家重点建设债券211

三、国家建设债券212

四、财政债券213

五、保值公债213

六、特种国债214

第十四章股票发行管理220

第一节 股票发行的审批程序220

—、企业申请221

二、受理审查223

二、批准发行225

第二节股票管理规定225

一、发行管理225

二、分配管理226

第二节处罚227

第十五章有价证券交易管理231

第一节 证券交易所的审批及管理231

一、设置证券交易所的审批程序231

二、业务范围管理234

三、会员及组织机构管理234

第二节证券交易柜台的审批及管理237

一、设置证券交易柜台的审批程序237

二、经营范围管理239

第三节证券交易代办点的审批及管理239

一、设置证券交易代办点的审批程序239

二、代办点代理业务的管理241

第四节证券上市交易的审批及管理241

一、证券上市交易的审批程序241

二、证券上市的管理242

第五节证券交易方式和交易行为的管理243

一、交易方式管理243

二、交易行为管理245

三、处罚245

第六节跨地区证券交易的管理246

一、管理内容246

二、处罚247

第七节债券交易计算实248

一、债券交易收益率计算公式及实例248

二、债券交易价格计算公式及实例251

第十六章金融同业拆借管理258

第一节 金融同业拆借管理原则258

一、同业拆借活动特征258

二、管理原则259

第二节金融同业拆借管理内容259

一、参加对象的管理259

二、资金来源和运用的管理260

三、安全比例管理260

四、拆借期限和利率的管理260

五、拆借方式的管理261

六、拆借合同的管理261

七、拆借收入的管理261

八、统计报表的管理262

第三节处罚262

附录 国外银行法规263