《公开资本市场监管问题研究》求取 ⇩

导言1

第一章资本市场监管的理论基础4

第一节监管理论的发展与分析4

一、社会利益论（NPT）4

二、捕获论（CT）6

三、经济监管论（ET）7

第二节资本市场监管的理论论证15

一、资本市场的价格决定与预期15

二、资本市场的人为风险与预期21

三、资本市场危机的简要回顾23

四、资本市场危机的可能后果与监管24

第二章资本市场监管模式的比较与构建27

第一节资本市场监管模式的比较分析27

一、资本市场监管体制的比较27

二、资本市场监管的组织形式31

第二节中国资本市场监管模式的构建34

一、中国资本市场监管体制的演进及现状34

二、中国资本市场监管体制存在的主要问题37

三、中国资本市场监管模式的构建39

第三章发行与交易的监管（一）47

第一节证券发行监管47

一、注册制47

二、核准制50

三、中国资本市场发行制度选择51

第二节证券上市的监管54

一、证券上市标准55

二、证券上市的核准56

三、上市证券停牌与终止上市58

四、中国证券上市监管的主要问题59

第三节证券交易所的监管60

一、证券交易所设立的监管61

二、证券交易所组织形式选择67

第四节证券信用交易的监管73

一、证券信用交易的概念及意义73

二、对信用交易的监管75

三、创造中国开展信用交易的条件80

第五节信息披露制度研究82

一、资本市场信息披露制度的理论基础82

二、信息披露制度剖析88

三、中国资本市场信息披露的若干问题94

第四章发行与交易的监管（二）98

第一节内幕交易监管的理论分析98

一、效率与公平：内幕交易监管的目标98

二、效率问题99

三、公平问题107

第二节禁止操纵的理论分析110

一、操纵的定义及方式110

二、操纵的经济理论分析112

三、中国资本市场产生市场操纵的体制成因115

四、市场操纵之监管116

第五章证券商的监管118

第一节证券商监管的制度基础118

一、银行业和证券业的分离与融合118

二、证券商制度的比较与选择125

第二节证券商的行为规范与监管125

一、证券商监管的原因分析126

二、证券商行为规范的理论基础与基本原则130

三、证券商行为的监管132

第三节证券商财务状况的监管133

一、对证券商进入时的财务状况监管134

二、对经营过程中财务状况的监管135

三、美国证券投资保险制度作用的评价及启示140

第六章资本市场的金融创新与监管143

第一节金融创新与金融监管的理论分析143

一、金融创新与金融监管的分析143

二、金融创新对资本市场的影响147

第二节金融衍生品市场的监管150

一、金融衍生品市场的概念及特点150

二、金融衍生品市场作用的评价155

三、金融衍生品市场的监管157

第三节国际资本市场监管164

一、资本充足性问题165

二、清算和结算安排167

三、多国披露和会计准则171

结束语资本市场的发展与监管175

主要参考文献177

后记184