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第一章 香港证券法律概述1

第一节 证券和证券市场1

一、证券的概念和类别1

二、证券市场的构成和功能5

第二节 证券法律的形成和发展6

一、70年代中期以前的证券立法6

二、70年代中期至80年代后期的证券立法7

三、80年代后期至今的证券立法10

第三节 证券法律的对象和渊源12

一、证券法律的对象12

二、证券法律的渊源13

结语 香港证券法律的形成和发展对内地的启示14

第二章 香港证券监管体制17

第一节 证券监管的模式、目标和架构17

一、证券监管的模式17

二、证券监管的目标18

三、证券监管的架构18

第二节 证券及期货事务监察委员会20

一、证监会的性质和职能20

二、证监会的组织结构21

三、证监会的各种委员会23

四、证券及期货事务咨询委员会和上诉委员会25

五、证监会的监管活动26

第三节 联合交易所有限公司28

一、联交所的地位、性质和宗旨28

二、联交所的组织结构28

三、联交所的监管活动32

四、证监会和联交所的关系33

第四节 注册总署33

一、注册总署的性质和职责33

二、注册总署的监管活动34

结语 香港证券监管体制的特点及其借鉴34

第三章 香港股份有限公司的创立38

第一节 公司的分类38

一、公司的基本分类38

二、私人经营公司和公开经营公司39

第二节 公司的成立程序40

一、发起人40

二、组织大纲和章程41

三、注册登记42

四、贸易证明书43

第三节 公司的资本结构43

一、股份资本43

二、借贷资本44

第四节 公司的组织结构45

一、股东全体大会45

二、董事及董事会46

结语 内地和香港公司法之简略比较48

第四章 香港公司上市与证券发行的法律制度54

第一节 公司上市与证券发行的含义和方式54

一、公司上市与证券发行的含义54

二、新上市公司的上市方式54

三、已上市公司的证券发行方式57

第二节 公司上市与证券发行的条件59

一、上市的基本条件59

二、海外公司上市的额外条件61

第三节 公司上市与证券发行的程序62

一、申请上市的主要步骤62

二、上市申请的审核和批准63

三、申请上市的参与人及其职责63

第四节 公司上市与证券发行中的主要法律文件66

一、招股章程66

二、上市协议68

三、包销协议69

第五节 上市公司资料披露和权益公开的法律责任71

一、资料披露的责任和范围71

二、一般性资料的披露71

三、应予公布的交易72

四、控股权益的公开74

第六节 上市公司上市证券买卖的暂停及撤销75

一、联交所暂停及撤销公司上市证券的买卖（停牌和除牌）75

二、上市公司撤销上市证券的买卖76

结语 内地和香港公司上市制度比较77

第五章 香港证券交易的法律制度83

第一节 证券交易市场的中介团体83

一、中介团体的类型及其定义83

二、证券商、投资顾问及其代表的注册85

三、证券商、投资顾问及其代表注册证书的撤销和暂停生效86

四、证券商、投资顾问及其代表保存证券利益记录的责任87

五、证券商帐目的保存88

六、证券商帐目的审核90

第二节 证券交易91

一、证券交易的定义91

二、证券经纪和出市人员91

三、交易方式91

四、出价92

五、成交及单据的签发93

六、对证券商交易的特殊限制94

七、过户95

八、中央结算有限公司及交收结算制度96

九、股票借贷98

十、投资者权益的保障99

第三节 上市公司的收购及合并100

一、《公司收购及合并守则》100

二、收购及合并的基本原则100

三、收购及合并的主要程序和规则101

第四节 上市公司的股份回购105

一、《公司股份回购守则》105

二、股份回购的方式和规则106

三、私有化107

结语 香港证券交易立法的特点及其借鉴108

第六章 香港证券违法行为及其防止113

第一节 证券违法行为的含义和种类113

一、证券违法行为的含义113

二、证券违法行为的种类113

第二节 内幕交易117

一、内幕交易的界定117

二、内幕交易审裁处123

三、内幕交易的调查和处理125

结语 内地证券违法行为及其防止之我见127

第七章 香港上市公司董事的证券法律责任132

第一节 董事证券法律责任的含义及基本责任132

一、董事证券法律责任的含义132

二、董事的基本责任132

第二节 董事在公司上市和证券发行中的法律责任134

一、公司法规定的责任134

二、证券法规定的责任135

三、刑法规定的责任135

四、普通法赋予的责任135

五、联交所上市规则规定的责任136

第三节 董事在证券交易中的责任136

一、证券法规定的责任136

二、证监会有关守则规定的责任137

三、联交所上市规则规定的责任138

结语 略论上市公司董事的证券法律责任139

第八章 香港投资基金（集合投资计划）的法律制度144

第一节 投资基金的概念和种类144

一、投资基金的概念和功能144

二、投资基金的种类145

第二节 投资基金的设立和构成148

一、投资基金的设立148

二、基金参与人148

三、信托契约149

四、基金说明书150

第三节 投资基金运作的限制151

一、投资地区的限制151

二、投资对象的限制151

三、借贷款的限制152

四、投资在董事或高级职员拥有利益的证券的限制152

五、与关连人士交易的限制153

六、对广告宣传的限制153

第四节 投资基金的监管153

一、监管法规153

二、监管机构及活动154

结语 建立内地投资基金制度的法律思考154

第九章 内地和香港证券合作的法律问题159

第一节 内地和香港证券合作的范围和主要形式159

一、内地和香港证券合作的范围159

二、内地公司在香港证券融资160

三、香港投资者对内地证券投资162

第二节 内地企业在香港上市164

一、内地企业在香港上市的背景、现状及意义164

二、内地企业上市前的股份制改组167

三、内地企业上市香港的审批程序170

四、内地企业上市前的结构重组171

五、内地企业上市前的资产评估172

六、内地上市企业的会计制度174

七、内地和香港公司法上的差异及其解决175

八、内地和香港证券法上的差异及其解决177

九、内地和香港证券法律纠纷的处理179

十、内地到香港上市企业面临的其他法律问题180

第三节 内地和香港证券监管合作181

一、《监管合作谅解备忘录》181

二、内地和香港证券监管合作的基本原则182

三、内地和香港证券监管合作的范围183

四、内地和香港证券监管合作的方式183

结语 论内地证券市场国际化的法律对策185

第十章 1997年：香港证券法前景瞻望192

附录 英汉词汇对照194

后记216