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一、证券的基础知识2

1．什么是证券2

2．证券有哪些种类2

第一部分 证券及投资2

3．证券有哪些特点3

4．证券的等级是怎样评定的4

二、证券投资5

5．什么是证券的风险5

6．什么是证券的面额收益5

7．什么是证券的当前收益6

8．什么是证券的到期收益6

9．什么是证券的税后收益6

三、证券交易6

10．什么是证券市场6

12．什么是非上市证券7

13．什么是证券的现货交易7

11．什么是上市证券7

14．什么是证券的期货交易8

15．什么是证券的期权交易8

16．什么是证券价格9

17．什么是证券的券面价格9

18．什么是证券的内在价格9

19．什么是证券的市场价格10

20．证券的发行价格是怎样计算的10

21．什么是股票13

第二部分　股票基础知识13

一、股票的基础知识13

22．股票有哪些特点14

23．股票有哪些种类14

24．什么是优先股票15

25．什么是累积优先股票15

26．什么是非累积优先股票16

27．什么是可调换优先股票16

28．什么是普通股票17

29．什么是记名股票和无记名股票18

30．什么是面值股票和无面值股票18

31．什么是股的票面票面价值19

32．什么是股票的帐面价值19

33．股票的股息是怎样计算的19

34．股票的红利是怎样计算的20

35．股票票面应记载哪些事项21

36．什么是股票的创业利润22

37．什么是掺水股23

38．什么是额定股本、已缴股本和缴清股本24

39．股票为什么没有期限24

40．股票如何印刷25

二、股票的发行26

41．为什么要发行股票26

42．股票发行的基本特征27

43．企业怎样申请发行股票27

44．怎样确定企业股份构成28

45．应怎样办理股票发行手续29

46．股票发行有哪几种方式31

三、股票的认购32

47．认购股票的目的32

48．怎样确定股票投资方式33

49．认购人在选购股票时应注意的问题34

50．股权有什么意义36

51．什么是认股凭证36

52．什么是股票的收益率37

53．股东的权利和义务38

54．股票如何转让39

55．股票价格和引起股价变动的因素40

56．什么是股票价格指数42

57．什么是道琼斯指数43

58．什么是恒生指数43

60．债券有哪些种类46

59．什么是债券46

第三部分 债券基础知识46

一、债券的基础知识46

61．债券有哪些特点47

62．债券与股票有什么区别48

63．什么是公司债券49

64．什么是抵押债券50

65．什么是有担保债券50

66．什么是收益公司债券52

67．什么是分息公司债券52

69．什么是可兑换公司债券53

二、债券的发行53

68．什么是序列公司债券53

70．什么是金融债券54

71．什么是累进利率金融债券54

72．什么是地方金融债券55

73．什么是政府债券56

74．什么是公债券56

75．什么是国库券57

76．债券的发行具有哪些特点58

77．和发行股票相比，发行债券有哪些优点58

78．和银行贷款相比，发行债券有哪些缺点59

79．企业应怎样申请发行债券60

80．企业债券应具备哪些内容61

81．企业债券的利率是怎样计算的62

82．企业债券的期限是怎样确定的63

83．企业债券利息是怎样计付的63

84．企业债券的发行方式65

85．政府债券是怎样发行的65

86．金融债券是怎样发行的66

三、债券的认购（投资）67

87．投资债券的目的67

88．债券的实际收益率是怎样计算的67

89．怎样选购企业债券68

90．公司债券怎样转让69

91．建立股份制度有什么依据72

第四部分 股份公司72

一、股份公司的分类72

92．建立股份制度有什么意义73

93．建立股份制度有什么作用75

94．股份制度为什么必须通过法律加以规范77

95．按股份制度组织的公司有哪几种类型77

96．股份有限公司及其特点78

97．股份无限公司及其特点79

98．股份两合公司及其特点80

99．关联公司、控股公司和股份不公开公司及其特点80

100．股份公司的股东有哪些权利81

101．股份公司的股东有哪些义务82

102．股东大会应由谁召集84

103．召集股东大会需要哪些手续85

104．股东大会在什么时候召开85

106．股东大会的主席有哪些职权86

107．股东大会上股东怎样行使表决权86

105．股东大会的主席是怎样产生的86

108．能不能由他人代理行使表决权87

109．股东大会决议在哪些情况下应予撤销88

110．股东大会决议在哪些情况下应宣布无效89

111．股份公司的董事是怎样产生的89

112．股份公司一般应设置多少董事为宜90

113．股份公司的董事任期有多长90

115．股份公司的董事有哪些法定职责91

114．股份公司的董事在哪些情况下免除职务91

116．业务担当董事与代表董事是干什么的92

117．股份公司的代表董事拥有哪些代表权92

118．股份公司的董事会是什么样的机构93

119．董事会一般是怎样召集的94

120．董事会形成决议有哪些原则和方法94

121．股份公司的董事应承担哪些责任95

122．股份公司监事会的监事是如何任免的96

123．股份公司监事会的人数和任期是怎样规定的97

124．股份公司的监事具有哪些职权97

126．股份公司的经理人员应怎样设置99

125．股份公司的监事应承担哪些责任99

127．担任经理人员应具备什么条件100

128．股份公司的经理人员有哪些权限100

129．经理人员有哪些事务管理权100

130．经理人员有哪些代理权101

131．股份公司的经理人员应承担哪些责任102

二、组建股份公司应具备的手续条件103

133．筹建股份公司要经过哪些程序103

132．担任股份公司经理人员应办理哪些登记手续103

134．建立股份公司有哪些具体方法104

135．股份公司的发起人需要什么条件105

136．股份公司的发起人应承担什么责任106

137．股份公司章程应包括哪些主要内容107

138．股份公司初次公开招股一般采取什么方法108

139．发起人提交的认股书有哪些内容109

140．股份公司在哪些情况下可发行新股110

142．股份公司发行新股须经过哪些程序111

141．哪些人对公司发行的新股有优先认购权111

143．发行新股需要履行哪些登记手续112

144．用公积金扩充资本发行新股需要哪些条件113

145．因股份分派而发行新股需要哪些条件114

146．资产重估增殖转作资本而发行新股需经过哪些程序115

三、上市公司应具备的条件和要求115

147．什么叫股票上市115

148．什么样的公司股票可以上市116

149．股份公司申请股票上市应办理哪些必要手续116

150．经批准上市的股票发行者应履行哪些手续117

四、股份公司的清算与破产118

151．股份公司是怎样进行财务分配的118

152．股份公司的公积金可划分为哪几种具体类别118

153．股份公司在什么情况下需要减少资本120

154．股份公司减少资本的方法有哪些120

155．股份公司减少资本要经过哪些程序121

158．清算程序如何进行122

157．什么叫特别清算122

156．什么叫公司重整122

159．什么叫破产123

160．破产处理如何进行124

第五部分 证券市场127

一、证券市场的基础知识127

161．什么是证券发行市场127

162．什么是证券流通市场127

163．什么是证券交易所128

165．什么是公司制证券交易所129

164．什么是会员制证券交易所129

166．什么是经纪人130

167．什么是交易所自营商131

168．什么是自营经纪人131

169．什么是场外交易市场132

170．什么是第三市场133

171．什么是第四市场133

172．什么是证券市场的主管机关134

二、证券市场的管理134

173．什么是证券业同业公会135

174．证券上市的一般标准是怎样的135

175．证券上市的一般程序是怎样的136

176．证券上市的停止是怎么回事137

177．如何进行发行市场的管理138

178．如何进行交易市场的管理139

179．对证券商的违章如何进行处理139

第六部分 证券交易142

一、证券交易的基础知识142

180．什么叫开盘142

181．什么叫收盘142

182．什么叫买空、卖空142

183．什么叫时买时卖143

184．什么叫点数143

185．什么叫报价143

187．什么是成交单位144

188．证券交易所的集市时间是如何规定的144

186．报价有几种方式144

189．什么是专柜继续竞价145

190．什么是定期分盘公开竞价145

191．什么是定期不分盘公开竞价146

192．什么是涨跌限度146

193．什么叫佣金与经手费146

194．场外交易市场有哪些特点147

195．第三市场有哪些特点147

197．如何对发行公司进行评估148

196．第四市场有哪些特点148

198．什么是证券所得税制149

199．什么是红利所得税149

200．什么是证券行情表150

二、证券交易所的交易程序151

201．客户在证券商处开设帐户时应出具哪些文书151

202．客户在证券商处开设的帐户有哪几种151

203．什么是交易委托152

205．什么是一周有效委托与一月有效委托153

204．什么是当日有效委托153

206．什么是基础价格委托154

207．什么是随市价委托154

208．什么是限价委托154

209．什么是授权委托155

210．什么是停止损失委托155

211．停止损失委托与限价委托有什么区别156

212．什么是停止损失——限价委托156

213．什么是立即撤销委托157

214．什么是撤销委托157

215．什么是成交158

216．口头交易的程序是怎样的158

217．板牌交易的程序是怎样的159

218．什么是清算159

219．清算的程序是怎样的159

220．什么是交割160

221．交割的程序是怎样的161

222．交割的方式有哪些162

223．什么是过户163

224．过户的程序是怎样的163

三、股票交易方式164

225．什么是证券保证金信用交易164

226．什么是保证金买进交易165

227．什么是保证金卖空交易165

228．什么是股票指数期货交易166

229．什么是股票指数选择权交易167

230．什么是股票指数期货选择权交易168

第七部分 附录169

一、附图、表169

1．发行股票的程序图169

2．股票债券认购书格式170

3．股款收据格式171

4．证券及印鉴挂失申请书格式171

5．股红息发放公告格式172

6．债券还本付息公告格式173

8．补领证券收据格式174

7．领取股红息收据格式174

9．上市程序图175

10．公司制证券交易所结构图176

11．会员制证券交易所结构图176

12．过户程序图177

13．股票过户通知书格式177

14．交割流程图178

15．确认书格式178

16．委托书格式179

17．委托流程图179

18．交易程序总流程图180

二、国内股票、债券的有关法规181

企业债券管理暂行条例181

国务院关于加强股票债券管理的通知185

广东省股票债券管理暂行办法186

上海市证券交易管理办法191

上海证券交易所交易市场业务试行规则211