《行政解释的理由与适用 金融管理卷 下》求取 ⇩

【问909】 取得证券、期货投资咨询从业资格的人员执业应符合哪些要求？ （1142

【问632】 哪些金融保险企业应适用《金融保险企业财务制度》的规定？667

下册目录667

二、保险业务管理667

【问633】 金融保险企业应按哪些规定筹集资本金？668

【问634】 金融保险企业的负债包括哪些？669

【问635】 金融保险企业的固定资产应按哪些原则计价？670

【问636】 金融保险企业的哪些固定资产提取折旧？哪些不计提折旧？671

【问637】 对金融保险企业固定资产的折旧可采用哪些方法？672

【问638】 金融保险企业对现金资产如何管理？674

【问639】 金融保险企业进行放款应符合哪些规定？674

【问640】 金融保险企业办理租赁业务按哪些规定处理？675

【问641】 金融保险企业的无形资产按什么计价？675

【问642】 对金融保险企业的无形资产的有效使用期限按什么原则确定？676

【问643】 金融保险企业的递延资产包括哪些？677

【问644】 金融保险企业的成本包括哪些内容？677

【问645】 金融保险企业的哪些开支不得计入成本？681

【问646】 金融保险企业的营业收入包括哪些？681

【问647】 金融保险企业的利润如何计算？682

【问648】 金融保险企业缴纳所得税后的利润按什么顺序分配？683

【问649】 金融保险企业终止时如何进行清算？684

【问650】 金融保险企业应按哪些规定提供财务报告？686

【问651】 金融保险企业的财务状况说明书包括哪些内容？687

【问652】 金融保险企业应按哪些规定对经营状况和经营成果进行总结、评价和考核？687

【问653】 如何逐步建立各类农业保险机构？689

【问654】 从事保险经纪业务的人员应如何取得从业资格？689

【问655】 设立保险经纪公司必须具备哪些条件？690

【问656】 申请设立外资保险经纪公司的外国保险经纪公司应具备哪些条件？691

【问657】 申请设立合资保险经纪公司的中外方合资者应具备哪些条件？691

【问658】 保险经纪公司的高级管理人员须符合哪些条件？692

【问659】 申请筹建保险经纪公司应向中国人民银行递交哪些文件？693

【问660】 申请筹建外资保险经纪公司应向中国人693

民银行递交哪些文件？693

【问661】 保险经纪公司申请开业时应向中国人民银行提交哪些文件？694

【问662】 保险经纪公司可以经营哪些业务？695

【问663】 保险经纪公司的哪些变更事项须经批准？696

【问664】 保险经纪公司应按哪些规定缴存营业保证金？696

【问665】 有哪些情形的，不得申领《保险经纪人员执业证书》？697

【问666】 保险经纪公司及其职员在执业过程中不得有哪些行为？698

【问667】 保险经纪公司在哪些情况下应承担赔偿责任？699

【问668】 保险经纪公司进行业务活动需依照哪些规定？699

【问669】 中国人民银行对保险经纪公司实行哪些方面的检查？700

【问670】 中国人民银行对保险经纪人或保险经纪公司的哪些行为应分别予以处罚？701

【问671】 对机动车辆保险监制单证如何界定？703

【问672】 机动车辆保险监制单证应采用何种格式规范？704

【问673】 保险公司对机动车辆保险监制单证如何进行管理？705

【问674】 对违反机动车辆保险监制单证管理规定的保险公司应如何给予处罚？706

中国人民银行关于修订机动车辆保险附加全车盗抢险条款和费率的通知（1998年11月5日）707

附　机动车辆保险附加全车盗抢险条款708

机动车辆保险条款（1999年2月13日）711

附　机动车辆保险费率725

三、证券业务管理728

【问675】 对操纵证券市场的行为如何处理？728

【问676】 如何确认证券欺诈行为？729

【问677】 对在证券发行、交易及相关活动中的证券欺诈行为应如何处罚？733

【问678】 具备哪些行业的属联手和操纵市场？735

【问679】 对构成联手和操纵市场行为的会员单位 和客户应如何给予处罚？736

【问680】 证券市场监管费和期货交易监管费用于哪些开支？737

【问681】 涉外证券投资须按什么规定进行申报？738

【问682】 证券市场监管费标准如何确定？739

【问683】 市场禁止进入制度包括哪些内容？739

【问684】 地方证券、期货监管部门查处违法、违规行为，需对被监管者进行调查时，可采取哪些措施？740

【问685】 证监会各部门调查处理证券、期货违法、742

违规案件应如何分工？742

【问686】 稽查人员执行证券、期货稽查任务时可行使哪些权限？743

【问687】 证监会稽查部调查处理证券、期货违法违规行为应如何立案？744

【问688】 证监会稽查部对证券、期货违法违规案件应如何予以调查？746

【问689】 证监会稽查部对证券、期货违法违规案件经调查后应如何处理？747

【问690】 如何加强对地方报刊及其他媒体传播证券期货市场信息的监管？749

【问691】 证券经营机构申请从事股票承销业务的，应具备哪些条件？751

【问692】 证券经营机构从事股票承销业务过程中担任主承销商的，应具备哪些条件？753

【问693】 符合条件的证券经营机构申请取得股票承销业务资格证书时应报送哪些文件？754

【问694】 证券经营机构可以什么方式承销股票？755

【问695】 证券经营机构如何组织承销团来发售股票？756

【问696】 证券经营机构作为主承销商从事股票承销业务的应报送哪些材料？757

【问697】 证券经营机构承销股票时应遵守哪些禁止性规定？758

【问698】 证券经营机构以包销方式承销股票的，759

其每次包销总金额应符合哪些要求？759

【问699】 证监会对证券经营机构从事股票承销业务如何进行监督检查？760

【问700】 对证券经营机构承销股票中的违法行为如何处罚？761

【问701】 股票上市公司发布澄清公告应注意哪些问题？762

【问702】 什么是证券市场禁入？764

【问703】 对哪些上市公司的董事、监事、经理和其他高级管理人员应认定为市场禁入者？765

【问704】 对哪些证券经营机构高级管理人员及其内设业务部门负责人，证券登记、托管、清算机构高级管理人员及其内设业务部门负责人，应认定为市场禁入者？766

【问705】 对哪些从事证券业务的律师、注册会计师、资产评估人员应认定为市场禁入者？767

【问706】 证券投资基金管理机构的高级管理人员及其内设业务部门负责人、证券投资基金托管机构的高级管理人员及其内设业务部门负责人有哪些行为的，应认定为市场禁入者？768

【问707】 证券投资咨询机构的高级管理人员及其投资咨询人员有哪些行为的应认定其为市场禁入者？769

【问708】 申请公开发行证券并上市的证券发行人有哪些行为的，中国证监会不受理其证券发行和上市的申请？770

【问709】 什么是证券市场禁入？771

【问710】 上市公司的董事、监事、经理和其他高级管理人员有哪些行为的，认定为市场禁入者？772

【问711】 对哪些证券经营机构高级管理人员及其内设业务部门负责人等应认定为市场禁入者？773

【问712】 对哪些从事证券业务的律师、注册会计师和资产评估人员应认定为市场禁入者？774

【问713】 对哪些证券投资基金管理机构的高级管理人员及其内设业务部门的负责人、证券投资基金托管机构的高级管理人员应认定为市场禁入者？775

【问714】 对哪些证券投资咨询机构的高级管理人员及其投资咨询人员应认定为市场禁入者？776

【问715】 对申请公开发行证券并上市的证券发行人有哪些行为的，应给予处罚？777

【问716】 中国证券期货业信息系统建设的领导小组和专家委员会的职责是什么？778

【问717】 中国证券期货业信息系统建设工作办公室的职责是什么？779

【问718】 什么是可转换公司债券？780

【问719】 上市公司发行可转换公司债券应如何报批？780

【问720】 上市公司发行可转换公司债券应当符合哪些条件？781

【问721】 申请发行可转换公司债券应当向证监会报送哪些文件？782

【问722】 在哪些情况下，不得发行可转换公司债券？783

【问723】 发行可转换公司债券，发行人必须公布的可转换公司债券募集说明书应包括哪些内容？784

【问724】 可转换公司债券上市应依照哪些规定？785

【问725】 可转换公司债券如何转换股份进行债券偿还？786

【问726】 对在可转换公司债券的发行、上市、转换股份过程中的哪些行为应追究法律责任？787

【问727】 省、自治区、直辖市、计划单列市和部分省会城市的证券期货监管部门对证券和期货市场可行使哪些职权？788

【问728】 地方证管部门如何履行对证券、期货市场的监管职责？792

【问729】 地方证管部门对被监管机构如何实施日常监管？792

【问730】 地方证管部门可以查处哪些证券、期货违法条件？794

【问731】 地方证管部门在查处违法、违规证券、795

期货案件时，可行使哪些职权？795

【问732】 地方证管部门应如何查处证券、期货违法、违规行为？795

【问733】 对国有企业和上市公司炒作股票的行为如何予以处置？797

【问734】 对在境外发行股票和上市如何加强管理？799

【问735】 具备哪些条件的，可以申请设立证券投资基金？800

【问736】 证券投资基金的发起人申请设立基金，应向证监会提交哪些文件？802

【问737】 封闭式证券投资基金扩募或续期，应具备哪些条件？803

【问738】 证券投资基金托管人应具备哪些条件？803

【问739】 证券投资基金的托管人在哪些情形下必须退任？804

【问740】 设立证券投资基金管理公司应具备哪些条件？805

【问741】 证券投资基金管理人应履行哪些职责？806

【问742】 证券投资基金管理人在哪些情形下必须退任？807

【问743】 证券投资基金的持有人享有哪些权利？807

【问744】 在哪些情况下应当召开证券投资基金持有人大会？808

【问746】 证券投资基金的投资组合应符合哪些规809

定？809

【问745】 证券投资基金的持有人应履行哪些义务？809

【问747】 在管理证券投资基金过程中，哪些行为为法律禁止行为？810

【问748】 证券投资基金出现哪些情形的应当终止？811

【问749】 对违反证券投资基金管理的哪些行为应给予处罚？812

【问750】 对证券交易所如何进行监管？813

【问751】 申请设立证券交易所应提交哪些文件？814

【问752】 证券交易所的职能包括哪些？815

【问753】 证券交易所不能从事哪些业务？815

【问754】 证券交易所所设会员大会有哪些职权？816

【问755】 证券交易所理事会的职责有哪些？817

【问756】 证券交易所经理由什么机构任免？818

【问757】 证券交易所监察委员会可行使哪些职权？818

【问758】 哪些人员不得招聘为证券交易所从业人员？819

【问759】 证券交易所应制定哪些交易规则？820

【问761】 证券交易所从事交易活动应符合哪些规定？821

【问760】 证券交易所如何公布即时行情？821

【问762】 证券交易所应制定哪些内容的会员管理规则？822

【问763】 证券交易所对会员的证券自营业务实施哪些监管？823

【问764】 证券交易所对会员代理客户买卖证券业824

务实施哪些监管？824

【问765】 证券交易所应制定哪些内容的上市规则？825

【问766】 证券交易所应与上市公司如何订立上市协议？826

【问767】 证券交易所对上市公司如何进行监管？826

【问769】 证券登记结算机构的业务范围和职能包括哪些？828

【问768】 出现哪些情况的，证券交易所应暂停上市公司的股票交易？828

【问770】 证券登记结算机构应依哪些规定提供登记、存管、结算等服务？829

【问771】 证券登记结算机构在哪些情况下不得拒绝单位或个人查询证券持有人名册及其相关资料？830

【问772】 证券交易所、证券登记结算机构应履行哪些报告义务？831

【问773】 遇哪些重大事项，证券交易所应随时向证监会报告？832

【问774】 对证券交易所的哪些行为应追究法律责任？833

【问775】 哪些传媒可以刊发和传播证券期货信息？834

【问776】 宣传单位传播证券期货信息应遵守哪些禁止性规定？835

【问777】 报刊刊发证券期货信息应符合哪些规定？836

【问778】 电台、电视台播发证券期货信息应符合哪些要求？837

【问779】 电话信息服务台和计算机信息服务公司传播证券期货信息应符合哪些要求？838

【问780】 对传播媒体违反规定传播证券期货信息的，如何追究法律责任？838

【问781】 对证券经营机构申购自己承销股票的行为如何给予处罚？839

【问782】 公司增资发行B股应符合哪些条件？840

【问783】 公司增资发行B股，股东大会在就哪些事项进行表决时应逐项进行表决？841

【问784】 公司增资发行B股制作的简要招股说明材料应包括哪些内容？842

【问785】 公司增资发行B股可采取哪些方式？842

【问786】 上市公司置换资产变更主营业务应注意哪些问题？843

【问787】 上市公司置换资产变更主营业务，应按哪些程序办理？844

【问788】 企业债券认购人拥有哪些权利？845

【问789】 企业债券的发行与转让应遵循哪些原则？845

【问790】 企业发行债券应如何报批？846

【问791】 企业债券发行章程应载明哪些内容？847

【问792】 企业债券可采取哪些方式发行？848

【问793】 采取无记名实物券形式发行债券的须在债券上载明哪些内容？848

【问794】 有哪些情形的，发行人不得再次发行企849

业债券？849

【问795】 证券承销人应承担哪些职责？850

【问796】 证券经营机构申请从事债券承销业务应具备哪些条件？850

【问797】 企业债券的主承销人应具备哪些条件？851

【问798】 符合规定的证券经营机构申请债券承销人资格应报送哪些文件？852

【问799】 中国人民银行对承销人资格如何进行审查？853

【问800】 企业债券的主承销人如何与发行人签订承销协议？853

【问801】 承销人代理企业发行债券的，可以采取哪些方式？854

【问802】 承销人以包销方式承销企业债券，其包销金额应符合哪些要求？855

【问803】 发行人销售企业债券应符合哪些规定？856

【问804】 企业债券的发行人应依哪些规定提供担保？856

【问805】 企业债券发行中的保证人应具备哪些条件？857

【问806】 企业债券发行结束后，如何对债券进行债权管理等工作？858

【问807】 面向社会公开发行的企业债券，发行人或代理兑付机构应向投资人公布哪些债券兑付办法？860

【问808】 企业债券的转让过户应如何办理？860

【问809】 企业债券发行公告应符合哪些规定？861

【问810】 企业债券发行公告应载明哪些内容？862

【问811】 企业债券发行人的年度报告应包括哪些内容？864

【问812】 发生哪些对企业债券的市场价格或本息兑付产生较大影响的重大事件时，主承销人应向投资人披露？865

【问813】 对企业和证券经营机构在企业债券发行中的哪些行为应给予处罚？866

【问814】 对承销人或其他证券经营机构在企业债券发行中的哪些行为应追究法律责任？867

【问815】 托管人为认购人所登记的债权发生错误而给认购人造成损失的，如何承担法律责任？868

【问816】 证券交易所在开设基金帐户等各项准备工作中执行哪些规定？868

【问817】 证券交易所、基金管理公司和基金托管人应如何做好基金发行、上市和基金买卖证券的技术准备工作？870

【问818】 各证券经营机构应做好哪些证券投资基金发行的具体工作？870

【问819】 兼并亏损企业可采用哪种方式？871

【问820】 如何进一步规范的证券代理买卖业务？872

【问821】 如何进一步规范证券交易所会员的证券自营业务？874

些标准？874

【问822】 证券交易所会员交易系统管理部门应要求其所属营业部的电脑系统等达到哪874

【问823】 证券交易所会员遇哪些情况的，应向交易所报告？875

【问824】 如何加强律师从事证券法律业务的管理？876

【问825】 境外证券类机构有哪些变更事项的，其境内投资单位应报中国证监会批准？878

【问826】 境外证券类机构遇有哪些重大事项应立即向证监会报告？879

中国证券监督管理委员会关于发布《证券投资基金管理暂行办法》实施准则的通知（1997年12月13日）880

中国证券监督管理委员会关于发布《上市公司章程指引》的通知（1997年12月16日）930

中国证券监督管理委员会关于发布《上市公司股东大会规范意见》的通知（1998年2月20日）969

中国证券监督管理委员会关于上海、深圳证券交易所证券投资基金上市规则的批复（1998年3月16日）973

证券、期货投资咨询管理暂行办法实施细则（1998年4月23日）991

中国证券监督管理委员会关于上海、深圳证券交易所可转换公司债券上市996

交易规则的批复（1998年7月2日）996

中国人民银行关于《银行间债券交易结算规则》（试行）的批复（1998年11月3日）1013

中国人民银行关于《银行间债券交易规则》（试行）的批复（1998年11月3日）1018

中华人民共和国证券法（1998年12月29日）1024

四、期货管理1061

【问827】 期货经纪公司应具备哪些条件？1061

【问829】 期货经纪公司如何进行开业登记？1062

【问828】 期货经纪公司应如何办理公司登记手续？1062

【问830】 期货经纪公司应遵守哪些规则？1063

【问831】 禁止期货经纪公司从事哪些行为？1064

【问832】 工商行政管理机关如何对期货经纪公司进行监督检查？1065

【问833】 应采取哪些措施制止期货市场的盲目发展？1065

【问834】 期货经营机构从业人员包括哪些人员？1067

【问835】 期货经营机构业务人员应具备哪些条件？1068

【问836】 期货经营机构管理人员应具备哪些条1068

件？1068

【问837】 申请取得期货经营机构从业人员资格，应如何办理？1069

【问838】 证监会对哪些期货经营机构从业人员不予办理资格重新确认手续？1070

【问839】 期货经营机构从业人员发生哪些变动，应向证监会授权机构登记、备案？1071

【问840】 期货经营机构的从业人员应遵守哪些从业规则？1072

【问841】 对哪些期货经营机构从业人员应追究法律责任？1072

【问842】 国有企业、事业单位参与期货交易应符合哪些规定？1074

【问843】 国债期货交易应遵循哪些原则？1075

【问844】 申请上市国债期货的交易场所应具备哪些条件？提交哪些文件？1075

【问845】 国债期货经纪机构须具备哪些条件？1077

【问846】 对国债期货交易、结算及交割业务如何进行管理？1077

【问847】 国债期货经纪机构从事国债期货经纪业务应履行哪些职责？1080

【问848】 国债期货经纪机构如何与客户签订委托书？1081

【问849】 国债期货经纪机构不得为哪些人开设帐户？1082

【问850】 国债期货经纪机构如何接受客户委托？1083

【问851】 国债期货经纪机构不得进行哪些活动？1084

【问852】 国债期货经纪机构向委托方提供的交易报告书应列明哪些事项？1085

【问853】 国债期货经纪机构编制的客户交易月报应载明哪些事项？1086

【问854】 对国债期货交易场所的哪些违规行为应追究法律责任？1087

【问855】 对国债期货经纪机构的哪些违规行为应追究法律责任？1088

【问856】 对其他违反国债期货交易管理规定的行为人如何给予处罚？1089

【问857】 期货经纪公司变更名称、注册资本、法定代表人、股东、住所、营业场所等应按什么程序办理变更手续？1090

【问858】 期货交易所进行会员制改造应遵循哪些原则？1091

【问859】 经纪人应具备哪些条件？1093

【问860】 经纪人事务所应符合哪些条件？1094

【问861】 设立经纪公司应符合哪些条件？1095

【问862】 哪些人员可以成为个体经纪人？1095

【问863】 经纪人在经纪活动中应遵守哪些规则？1096

【问864】 经纪人不得从事哪些行为？1097

【问865】 经纪人违反法律、法规的，应如何承担法律责任？1098

【问866】 非期货经纪公司会员申请从事期货经纪业务须符合哪些条件？1098

【问867】 非期货经纪公司会员申请从事期货经纪业务应如何申报材料？1099

【问868】 对外期货、期权等交易须按什么规定进行申报？1100

【问869】 证券交易所期货交易所进行年终审计和总经理离任审计应注意哪些问题？1101

【问870】 从事商品期货交易的客户在考虑是否进行交易时应明确哪些问题？1102

【问871】 委托人可采取哪些方式委托期货经纪机构从事期货交易？1103

【问872】 发生哪些情况时，期货经纪机构可以从客户保证金帐户中提取款项？1104

【问873】 从事商品期货交易的客户应依什么程序开户？1105

【问874】 操纵期货市场行为指哪些行为？1106

【问875】 对操纵期货市场行为如何处罚？1107

【问876】 证监会根据哪些规定，管理和规范期货经纪机构的业务行为？1108

【问877】 向证券、期货交易所派驻的督察员应符合哪些要求？1109

【问878】 期货交易所披露交易、交割有关信息应符合哪些规定？1110

【问879】 期货经纪机构应按什么程序办理年检？1111

【问880】 对发生哪些情况的期货经纪机构，应不予通过初检？1112

【问881】 期货经纪公司接受出资应注意哪些问题？1113

【问883】 企业和其他经济组织从事商品期货交易活动，应如何建立财务管理制度？1114

【问882】 商品期货交易财务管理暂行规定所涉相关名词的具体含义是什么？1114

【问884】 期货交易所应执行何种企业财务制度？1115

【问885】 期货经纪机构应执行何种财务制度？1118

【问886】 期货投资企业从事商品期货交易应如何加强财务控制？1122

【问887】 如何规范期货交易保证金的管理问题？1125

【问888】 如何规范期货交易所信息披露的有关事项？1125

【问889】 标准仓单冲抵期货交易保证金应符合哪些规定？1126

【问890】 期货交易所实行会员制改造中有关资产如何处理？1127

【问891】 对期货交易所会员资格费如何管理？1129

【问892】 期货交易所如何提取公益金？1129

【问893】 对期货交易所年会费与业务招待费等如何进行管理？1130

【问894】 期货交易所如何进行资金结算？1130

【问895】 期货交易手续费如何进行财务管理？1131

【问896】 对强制平仓实现盈亏的如何进行财务处理？1132

【问897】 期货经纪机构临时招聘工作人员如何支付劳务费？1132

【问898】 对期货经纪机构错单交易产生的平仓盈亏如何处理？1133

【问899】 期货投资企业参与境外商品期货交易实现平仓盈亏如何处理？1133

【问900】 证券、期货投资咨询包括哪些活动？1134

【问902】 申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应具备哪些条件？1135

【问901】 从事证券、期货投资咨询业务应依照哪些原则？1135

【问903】 申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应如何审批？1137

【问904】 申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应提交哪些文件？1138

【问905】 证券、期货投资咨询机构应如何办理年检？1139

【问906】 证券、期货投资咨询人员取得相关资格须具备哪些条件？1139

【问907】 证券、期货投资咨询人员申请取得从业资格，应按什么程序审批？1140

【问908】 证券、期货投资咨询人员申请取得从业资格的应提交哪些文件？1141

【问910】 证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员提供服务应符合哪些规定？1142

【问911】 证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员不得从事哪些活动？1143

【问912】 对违反规定的证券、期货投资咨询机构及人员应如何给予处罚？1145

【问913】 证券、期货信息包括哪些？1146

【问914】 哪些传媒可以刊发和传播证券期货信1147

息？1147

【问915】 传播证券期货信息应符合哪些要求？1147

【问916】 证券期货专业报刊及经济类报刊、综合类报刊刊发证券期货信息应办理哪些手续？1148

【问917】 电台、电视台播发证券、期货信息应符合哪些规定？1149

【问918】 对传播媒体违反规定发布证券期货信息的，如何追究法律责任？1150

【问919】 从事证券、期货投资咨询业务的机构应如何接受证监会、证管办的管理、监督？1150

【问920】 从事证券、期货投资咨询业务的机构应如何与投资人或客户签订投资咨询服务合同？1152