《上市公司股份运作指南》

一、释义1

二、新股发行程序2

（一）新股上网发行程序2

（二）与储蓄存款挂钩的新股发行程序3

三、股票上市程序5

四、信息披露7

（一）信息披露范围7

（二）定期报告的披露程序及要求7

（三）临时报告的披露程序及要求9

五、董事会会议、股东大会程序15

（一）董事会会议15

（二）股东大会15

六、分红派息操作程序18

七、配股操作程序20

八、法人股协议转让程序22

九、信息披露事务管理24

十、暂停交易25

附录一：上市公司信息披露参考格式26

1．股票发行公告26

（1）新股上网发行公告26

（2）与储蓄存款挂钩的新股发行公告31

2．股票发行中签率公告38

3．有效认购（摇号）结果公告39

4．发行退款或余款转存公告42

5．创立大会会议通知44

6．上市公告书46

7．上市申请书57

8．上市推荐书59

9．申请上市提交资料目录61

10．董事会公告69

11．监事会公告70

12．召开股东大会公告71

13．股东大会授权委托书72

14．股东大会决议公告73

15．分红派息公告75

16．配股说明书79

17．配股提示性公告87

18．配股审查表89

19．股份变动公告91

20．重大事件公告94

21．股权转让公告96

22．二级市场增持股份达到2％时公告101

23．年度报告补充说明公告102

24．中期报告补充说明公告104

25．划款通知105

26．股票发行登记长期服务合同106

27．上市协议109

28．深交所系统业务收费一览表116

附录二：法规汇编119

1．中华人民共和国公司法119

2．股票发行与交易管理暂行条例164

3．公开发行股票公司信息披露实施细则（试行）187

4．国务院关于股份有限公司境内上市外资股的规定197

5．国务院关于股份有限公司境内上市外资股的实施细则204

6．禁止证券欺诈行为暂行规定213

7．公开发行股票公司信息披露的内容与格式准则1—6号220

（1）第一号《招股说明书的内容与格式（试行）》220

（2）第二号《年度报告的内容与格式》241

（3）第三号《中期报告的内容与格式》265

（4）第四号《配股说明书的内容与格式（试行）》273

（5）第五号《公司股份变动报告的内容与格式（试行）》278

（6）第六号285

a．《法律意见书和律师工作报告的内容与格式（试行）》285

b．《上市公司配股法律意见书的内容与格式（试行）》294

8．证券交易所管理办法299

9．关于规范上市公司股东大会的通知320

10．关于规范上市公司行为若干问题的通知323

11．关于1996年上市配股工作的通知325

12．关于上市公司利润分配会计处理规定的通知332

13．关于上市公司会计处理补充规定的通知333

14．关于上市公司1994年利润分配在会计报表中披露问题的复函335

15．关于社会募集股份有限公司向职工配售股份的补充规定338

16．关于金融机构上市公司股权转让有关问题的通知340

17．关于加强对上市公司董事、监事、经理持有本公司股份管理的通知342

18．关于股票发行中若干问题处理意见的通知343

19．关于境内上市外资股发行上市过程中有关信息披露问题处理意见的通知346

20．关于发行B股的企业在分红派息时如何确认利润分配标准的函348

21．国家税务总局关于外商投资企业、外国企业和外籍个人取得的股票（股权）转让收益和股息所得税收问题的通知350

22．证券经营机构股票承销业务管理办法352

23．关于加强对上市公司临时报告审查的通知363

24．关于上市公司发布澄清公告若干问题的通知367

25．关于康佳集团B股配股有关事宜的复函369

26．深圳证券交易所上市公司信息披露管理暂行规定370

27．深圳证券交易所上市公司董事会秘书管理暂行办法379

28．深圳证券交易所上市公司股息派发管理暂行办法383

29．深圳证券交易所上市证券持有人名册管理办法384

30．关于改进深交所上市公司A股股份登记业务的通知386

31．关于新股（A股）发行登记和上市托管有关问题的通知393