《表7 融入GVC下行业特征因素对技术进步的影响》

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《装备制造业全球价值链融入程度与技术进步效应研究》

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随着融入程度的提升，促进效应逐渐增强，阻碍效应逐渐减弱，直到达到临界点。这与姚洋和张晔、白嘉和张会新的部分研究结论一致，但与胡昭玲、郭炳南和魏润卿基于整个制造业得出的结论存在一些差异，这可能是由装备制造业特性、本土与外商投资装备制造企业经营规模、数据或实证方法特点等原因造成的。装备制造业主要是为一般加工制造业等国民经济和国防建设领域提供装备的行业。按照2002年的行业分类，制造业有23个行业，其中，装备制造业仅是其中的7个行业。根据王岳平[29]对制造业的分类方法，7个行业中有6个为高技术制造业，只有金属制品业属于技术密集型传统制造业。一般加工制造业能够沿着微笑曲线向附加值更高的两端升级，而以高技术为主要特征的装备制造业与一般加工制造业存在显著区别，沿微笑曲线向两端升级存在较大难度。这是因为:一是本土装备制造业技术吸收能力有限；二是外资企业在中国投资设厂产生的技术溢出效应较少；三是本土企业相比外商投资企业在产品普遍应用和升级换代方面存在竞争劣势；四是本土企业逐步完成了工艺升级和产品升级，进入功能升级阶段时会遭到发达国家相关企业的阻碍和封锁。在数据与实证方法方面，影响全要素生产率的因素较多，一方面难以完全控制，另一方面容易受到前一期因素的影响。这就导致融入GVC带来的促进效应是一个逐渐提升的过程。从全球价值链角度看，只有当以国有和民营企业为代表的本土企业在中间品方面从“进口-集成-本地销售”模式为主升级为“进口-集成-出口”模式为主时，才在一定程度上意味着本土企业实现了自主创新能力和技术吸收能力提升，促进效应将超过阻碍效应。