《表3 河南工业大学专利有效性情况统计表》

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《基于incoPat的河南省属高校专利质量与转化情况研究——以河南工业大学为例》

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专利有效是专利转化运用的前提，高质量专利必须是有效专利，通过对专利有效情况分析可以大致掌握河南工业大学可以用于转化的专利情况，为制定转化政策提供参考。河南工业大学2004年至2019年间所申请专利的专利有效性情况如表3所示，可以看出有效专利仅占比25.48%，近半数专利已经失效，失效原因有未缴纳年费、撤回、驳回、放弃、保护期届满等原因，对所有失效专利失效原因进行统计，结果如图3所示，从图中可以看出，河南工业大学专利维护主要采用发明人团队主导科技处协助处理的模式，未缴年费是专利失效的主要原因，造成专利未缴年费的原因多种多样，其一是专利年费费用较高，发明人团队无力承担；其二是专利价值过低，没有转化价值和维持必要；其三是专利维护不当，因工作疏忽等忘记缴纳年费。但实际工作中专利缴费通知一般都能及时送达发明人团队，但发明人团队往往会因为前两个原因主动放弃缴纳年费，这主要与发明人申请专利的动机有关，一部分老师因课题结项或评定职称等目的申请的专利，为了能尽快获取授权，往往会在独立权利要求中增加非必要技术特征致使专利权利要求保护范围过窄，专利价值不高，无法转化，或是专利本身具有一定价值但长期无能力转化，随着年费增长，不得不放弃继续维持。其次是专利撤回，造成专利申请撤回的原因主要是申请文件撰写质量不高或因维护不当忘记提交实质审查请求或未缴纳审查费用。再次是驳回，驳回的主要原因是专利申请不具备专利法中规定的“三性”要求，专利申请递交前缺乏检索，专利申请答复过程中缺乏专业应对方案。