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第一篇粤港澳金融合作的总体设想1

第一章粤港澳金融合作的回顾1

第一节粤港澳金融合作的成就1

一、粤港澳经济合作的发展1

二、粤港澳的金融合作6

第二节粤港澳金融合作的正态效应10

一、粤港澳金融合作对广东经济发展的作用10

二、粤港澳金融合作对港澳经济发展的推动11

第三节粤港澳金融合作尚待深化12

一、粤港澳金融合作深化的客观基础12

二、港澳回归与粤港澳金融合作的深化14

三、粤港澳金融合作遇到的问题17

第二章粤港澳金融合作的基本内容23

第一节粤港澳金融市场的合作23

一、粤港澳资本市场的合作23

二、粤港澳货币市场的合作26

三、粤港澳外汇市场的合作27

四、粤港澳保险市场的合作28

五、粤港澳离岸金融市场的合作28

第二节 粤港澳金融业务的合作30

第三节粤港澳微观金融基础与宏观金融管理合作32

一、粤港澳微观金融基础合作32

二、粤港澳金融宏观管理合作33

第四节粤港澳金融合作的思路与展望35

一、粤港澳金融合作的思路35

二、粤港澳金融合作的展望36

第三章粤港澳金融合作的特征与模式39

第一节粤港澳金融的分层次合作39

一、广东经济发展的区域差异39

二、粤港澳金融市场的比较42

三、粤港澳金融体系的基本差异48

四、粤港澳金融的分层次合作49

第二节粤港澳金融合作的特征与模式51

一、粤港澳金融合作的特征51

二、粤港澳金融合作的模式53

第三节粤港澳金融合作的经济环境构造58

一、组建广东金融同业公会58

二、建立市场化、多元化的广东金融体系58

三、加快广东金融创新的步伐59

四、构筑中央银行间接金融调控新体系60

五、规范金融秩序60

六、营造粤港澳金融合作的宏观政策背景61

第二篇粤港澳金融市场体系的合作63

第四章粤港澳区域性金融市场63

第一节粤港澳经济一体化与金融一体化63

一、经济、金融一体化的含义63

二、粤港澳经济一体化发展概况65

第二节金融区域化与粤港澳金融区域的形成67

一、粤港澳金融区域化的宏观背景67

二、粤港澳金融区域化发展的原则、目标69

三、粤港澳金融区域化发展的内容70

第三节粤港澳区域金融市场的建立及特点71

一、粤港澳区域金融市场的建立71

二、粤港澳区域金融市场的特征74

三、粤港澳区域金融市场建立的条件与原则74

四、建立粤港澳区域金融市场的意义76

第四节 粤港澳金融的区域性发展与宏观协调78

第五节推进粤港澳区域金融发展的对策82

一、构建粤港澳金融一体化发展的政策基础83

二、加速粤港澳经济运行机制衔接84

三、加强工业合作，推进粤港澳金融一体化发展85

四、建立粤港澳区域金融一体化的协调机制86

五、加强贸易合作，提高贸易合作层次87

第五章粤港澳货币市场的合作88

第一节粤港澳货币市场合作的意义88

一、粤港澳经贸合作与货币市场88

二、粤港澳银行同业市场是广东筹资的重要渠道89

三、广东银行业商业化、国际化的需要90

四、广州中心城市发展的需要91

五、广东离岸金融业务的发展需要三地同业拆借市场的支持92

六、粤港澳银行同业市场的建立，有利于港澳金融市场的延伸93

第二节香港的货币市场94

一、港元同业拆借市场94

二、欧洲货币市场97

三、商业票据市场99

四、外汇基金票据市场101

第三节粤港澳银行同业拆借市场的建立105

一、粤港澳银行同业拆借市场发展的阶段105

二、粤港澳同业拆借市场的结构模式106

三、建立粤港澳同业拆借市场的制约因素109

四、粤港澳银行同业拆借市场合作的具体操作114

第四节推进粤港澳货币市场合作的对策116

一、充分扩大广东省内国家银行的经营权限116

二、大力推进和开放人民币业务118

三、建立金融同业自律机制118

第六章粤港澳股票市场的合作121

第一节粤港澳股市合作的意义及内容121

一、粤港澳股市合作的必要性121

二、粤港澳股市合作的现实可能性123

三、粤港澳股市合作的主要内容124

第二节粤港澳股市合作中的深圳股市125

一、深圳股市的重新定位125

二、深圳股市发展成为内地“第二板市场”的依据128

第三节粤港澳股市合作中对香港上市公司监管制度的借鉴135

一、香港上市公司监管制度136

二、粤港澳股市合作中广东及内地对香港上市公司监管经验的借鉴139

第四节推进粤港澳股市合作的对策142

一、加强与香港联交所的合作与交流142

二、扩大市场规模、增加证券品种143

三、努力培育证券市场需求143

四、建立上市公司督导制144

五、构造有弹性的监管环境145

六、改变B股标价、交易币种，设立场外交易市场145

七、交易、清算系统高级化，降低市场交易成本146

八、加强与市场参与者的沟通146

九、推动广东证券市场国际化进程147

第七章粤港澳基金市场的合作148

第一节 投资基金的一般属性148

第二节粤港澳基金市场的发展151

一、香港基金市场的发展轨迹151

二、香港基金市场的现状154

三、香港基金市场的管理体系155

四、广东基金市场现状158

第三节广东融资中对港澳基金市场的利用160

一、基金设立地的选择160

二、基金募集地的选择161

三、基金形态、期限的选择161

四、基金监管问题162

第四节 粤港澳基金管理模式分析164

第五节粤港澳科技风险投资基金的设立166

一、设立粤港澳科技风险投资基金的依据166

二、科技风险投资基金的一般运作过程170

三、粤港澳风险投资基金的设立与管理174

第六节推进粤港澳基金市场合作的思路178

一、加强对基金理论的研究，加快发展步伐178

二、建立合理规范的运作管理和制度体系179

三、科学规划广东及内地投资基金业的发展180

第八章粤港澳债券市场的合作181

第一节粤港澳债券市场合作的必要性181

一、粤港澳债市合作对香港经济发展的紧迫性181

二、粤港澳债市合作中香港债券市场的发展182

三、粤港澳债市合作与广东企业债券市场186

第二节粤港澳债券市场的发展189

一、香港债券市场的发展和现状189

二、广东企业债券市场现状分析190

三、广东及内地在香港市场发行债券的情况191

第三节广东对港澳债券市场的利用192

一、广东在港澳金融市场发行债券的可行性192

二、广东企业到港澳发行债券的新机遇195

三、广东企业到港澳发行债券的机制和措施197

第四节粤港澳债券市场合作的前景199

一、发展广东债券市场的对策199

二、粤港澳债券市场合作的前景展望200

第九章粤港澳外汇市场的合作202

第一节 广东外汇市场的发展及存在的问题202

第二节香港外汇市场运作的一般经验204

一、香港外汇市场的参与者204

二、香港外汇市场的交易制度205

三、香港外汇市场的交易种类206

四、香港外汇市场的市场监管208

第三节粤港澳离岸金融市场合作分析209

一、离岸金融市场的发展趋势209

二、加强粤港澳离岸金融市场合作的意义214

三、粤港澳离岸金融市场合作的设计216

第四节推进粤港澳外汇市场合作的措施220

一、完善人民币汇率的形成机制220

二、深化外汇体制的改革222

三、建立、健全汇率与货币政策协调机制225

第十章粤港澳保险市场的合作226

第一节粤港澳保险市场合作的基础226

一、粤港澳保险市场合作的条件226

二、粤港澳保险市场合作的可能性228

三、广东保险市场的发展及粤港澳保险市场的差距229

第二节香港保险市场概况232

一、香港保险业的业务范围与规模232

二、香港保险市场业务状况233

三、香港再保险市场235

四、香港保险业的监管制度236

五、香港保险业的自律监管机构238

第三节粤港澳保险市场合作的内容239

一、积极开拓在不同保险体制下的合作渠道239

二、努力寻求在不同市场体系下的合作途径240

三、以国际保险惯例为准则，加快保险业运行机制的对接242

四、加强保险调研工作的合作与交流244

第四节粤港澳保险市场合作的对策与前景245

一、粤港澳保险市场合作的具体对策245

二、广东及内地保险业的前景分析247

三、粤港澳保险业合作的发展前景249

第三篇粤港澳金融的微观合作与宏观管理合作251

第十一章粤港澳金融的微观合作251

第一节粤港澳金融微观合作的现状与差异251

一、粤港澳金融微观合作的现状251

二、粤港澳微观金融的差异252

第二节粤港澳商业银行业务代理的合作256

一、粤港澳商业银行业务代理的现状256

二、粤港澳商业银行代理业务发展的制约因素259

三、粤港澳商业银行业务代理的可行范围262

第三节组建粤港澳金融企业集团264

一、组建粤港澳金融企业集团的依据264

二、粤港澳金融企业集团的模式267

三、政府在组建金融企业集团中的作用269

第四节粤港澳金融微观合作的措施271

一、粤港澳微观金融合作中对广东优势的利用272

二、粤港澳微观金融合作中对港澳经验的借鉴272

第十二章粤港澳金融宏观管理合作275

第一节粤港澳金融管理合作的基本前提275

一、一个国家内，多种货币276

二、一个国家，多种货币制度276

三、一个国家，多个金融管理当局277

第二节 粤港政府经济管理职能比较278

第三节香港金融监管概述282

一、香港金融监管当局282

二、香港金融监管的主要内容283

三、香港金融监管的方法287

第四节粤港澳金融宏观管理合作的深化292

一、广东金融监管工作中的问题292

二、香港金融监管的经验及启示294

三、推进粤港澳金融管理合作的对策296