《英国金融服务法》求取 ⇩

1．投资与投资业务1

2．扩充与限制本法范围的权力2

第二章经营业务限制3

3．有资格经营投资业务的人3

4．犯罪行为4

5．由未被授权人缔结或通过他们而形成的协议5

6．禁止与复原的命令6

第三章被授权人经认可的自律组织的成员7

7．由经认可的自律组织的成员资格获得的授权7

8．自律组织8

9．认可申请9

10．同意和拒绝认可10

11．撤销认可11

12．依从命令12

13．为保护投资者而变更规则13

14．通知要求经认可的专业团体授权的人15

15．由经认可的专业团体以证书授权15

16．专业团体16

17．认可申请17

18．同意和拒绝认可18

19．撤销认可19

20．依从命令20

21．通知要求21

22．被授权的保险人22

23．互助会23

24．经认可方案的管理人和受托人24

25．国务大臣的授权25

26．授权的申请26

27．授权的许可和拒绝27

28．授权的撤回与中止28

29．意图拒绝、撤回或中止的通知29

30．经同意撤回申请和授权其他成员国授权的人31

31．在其他成员国的授权31

32．开业通知32

33．授权的终止与中止33

34．意图终止或中止的通知34

第四章豁免的人英格兰银行35

35．英格兰银行经认可的投资交易所和结算所36

36．投资交易所36

36．投资交易所36

38．结算所38

39．认可的授予和撤回39

40．海外投资交易所和结算所40

41．通知要求41

42．劳埃德协会42

43．编入名单的资金市场机构43

44．任命的代表44

45．其他豁免45

46．放宽或限制豁免的权力46

第五章投资业务行为47

47．误导性陈述和行为47

47A．原则声明48

47B．特殊情况下对原则声明的修改和放弃49

48．业务行为规章50

49．金融资源规章51

50．特殊情况下对业务行为规章 和金融资源规章 的修改52

51．取消规章53

52．通知规章54

53．赔偿规章55

54．赔偿基金56

55．客户资金57

56．未经请求的拜访58

57．广告限制59

58．广告限制的例外60

59．禁止人员的雇佣61

60．关于人的不当行为的声明62

61．禁止令与恢复原状令63

62．损害赔偿诉讼64

62A．诉讼权利的限制65

63．赌博合同66

63A．指定的条例和规章 对自律组织成员的适用67

63B．指定的条例和规章 的修改或放弃68

63C．惯例法规69

第六章干预的权力70

64．权力范围70

65．业务限制71

66．资产交易的限制72

67．资产属于受托人73

68．资产在英国的保持74

69．撤销与变更75

70．通知76

71．违反禁止与要求77

第七章清算和管理命令78

72．清算命令78

73．清算命令：北爱尔兰79

74．管理命令80

75．说明81

第八章集体投资方案序言81

76．创设的限制被授权的单位信托方案83

77．申请授权83

78．授权命令84

79．撤回授权85

80．对拒绝或撤回命令的说明86

81．设立和管理87

82．方案的改变及管理人或受托人的变更88

83．对管理者行为的限制89

84．免除条款的无效90

85．方案详细情况的公布91

86．在其他成员国设立的方案92

87．在指定的国家或地区得到授权的方案93

88．其他海外方案94

89．拒绝及撤回认可95

90．在联合王国内的设备和信息干预的权力97

91．指示97

92．指示的通知98

93．向法院申请99

94．调查100

95．违反101

第九章法庭102

96．金融服务法庭102

97．提交法庭的事项103

98．对申请人或被授权人提交事项的规定104

99．对第三方提交事项的决定105

100．撤回提交事项106

101．报告107

102．被授权的人，经认可组织等的登记108

第十章信息108

103．登记的检查109

104．要求信息的权力110

105．调查权111

106．官员等调查权力的实施112

第十一章审计员113

107．审计员的任命113

107A．对自律组织成员适用审计规则115

108．要求复审的权力115

109．审计员向监管机关通报情况116

110．海外业务117

111．犯罪行为与强制执行118

第十二章费用119

112．申请费119

113．定期费用120

第十三章向指定代理机构转移职能121

114．向指定代理机构转移职能的权力121

115．被转移职能的恢复122

116．被转移职能的法律地位和履行123

117．报告与帐目124

118．暂行和补充规定125

第十四章对限制性惯例的预防对规则和惯例的审查126

119．经认可的自律组织、投资交易所和结算所126

120．在认可职能被转移的情况下对第119条的修改127

121．指定代理机构同公平贸易总局长的协商129

122．由公平贸易总局长提出的报告129

123．公平贸易总局长进行的调查对竞争法的相应豁免131

124．1973年公平交易法131

125．1976年限制贸易实施法132

126．1980年竞争法经认可的专业团体团体的修正附加内容134

128．附则135

第十五章与其他管理机构的关系136

128A．其他管理规定的相关性136

128A．其他管理规定的相关性采取的行动的相关性137

128C．支持海外管理机构的强制实施138

第二部分保险业务139

129．受管制的保险公司适用投资业务规定139

130．对推销保险合同的限制140

131．违反第条规定后所订立的合同141

132．违反1982年保险公司法第2条产生的保险合同142

133．对保险合同的误导性解释143

138．保险经纪人145

139．产业保险146

第三部分互助会147

140．互助会147

141．补偿方案148

第四部分证券的正式上市149

142．正式上市149

143．申请上市150

144．准许上市151

145．中止或推迟上市152

146．披露上市详情报告书的一般责任153

147．补充上市详情报告书154

148．披露豁免155

149．上市详情报告书的登记注册156

150．因错误或误导性的详情报告书做出的赔偿157

151．赔偿责任的豁免158

152．负责详情报告书的人员159

153．上市证券发行人的义务160

154．与上市申请有关的广告等161

155．费用162

156．上市规则：一般规定163

第五部分不上市证券的报价164

158．预备规定164

159．在获准进入指定的交易所时证券的报价165

160．证券的其他报价166

160A．豁免167

161．例外规定168

162．募债招股说明书的格式和内容169

163．募债招股说明书披露的一般责任170

164．补充募债招股说明书171

165．披露豁免172

166．错误或误导性的募债招股说明书的赔偿173

167．赔偿责任的豁免174

168．对募债招股说明书承担责任的人员175

169．报价的期限和含义176

170．由私公司和原公公司所做的广告177

171．违规行为178

第六部分接收报价179

172．接收报价179

第七部分内幕交易180

177．对内幕交易的调查180

178．对不与第177条的调查合作的处罚181

第八部分对信息披露的限制182

179．对信息披露的限制182

180．披露限制的例外183

181．限制海外信息披露的指令184

182．公平交易、银行、保险、公司等方面的法规涉及到的信息披露185

第九部分互惠186

183．金融业的互惠权益186

184．投资与保险业务187

185．银行业务188

186．通知的变更与撤销189

第十部分杂项与补充190

187．损害赔偿责任的豁免190

188．高等法院和苏格兰最高民事法院的管辖权191

189．1974年的罪犯复权法192

190．资料的保护193

191．职业退休金方案194

192．国际义务195

195．短期债券的报价196

199．进入权力197

200．错误或误导性的陈述198

201．起诉199

201．起诉*199团体犯下的罪行200

203．对罪行的管辖权与诉讼程序201

204．发出通知202

205．制定条例的一般权力203

205A．对附属法规的补充条文204

206．信息与建议的公布205

207．解释206

208．直布罗陀207

209．北爱尔兰208

210．费用与收益209

211．开始实施日期与暂行条文210