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第一篇国际证券融资概论1

第一章 国际债券融资3

第一节 国际债券与国际债券市场3

一、国际债券3

二、国际债券市场4

第二节国际债券的发行9

一、国际债券的评级9

二、发行市场的参与者12

三、国际债券的发行方式16

四、国际债券的发行条件19

五、国际债券发行中应注意的问题22

第三节国际债券融资策略28

一、发行市场的选择30

二、币种选择31

三、债券的种类选择33

四、期限结构33

五、发债主体34

第二章国际股票融资36

第一节 国际股票融资的意义36

第二节 国际股票融资的主要方式及操作40

一、发行B股40

二、境外直接上市42

三、通过控股公司境外间接上市43

四、境外买壳上市45

五、通过存股证（DR）间接上市48

第三节中国企业境外上市需要解决的问题57

一、企业重组57

二、中外法律差异调节59

三、中外会计制度差异调节64

四、资产评估71

第三章国际基金融资76

第一节 投资基金概述76

一、投资基金的概念76

二、投资基金的优越性79

第二节投资基金的设立与运作82

一、投资基金的设立82

二、投资基金的运作89

第三节国家基金与国际融资93

一、国家基金93

二、中国基金现状97

三、发展中国基金的设想101

第二篇国际证券市场实务107

第四章 亚洲主要证券市场107

第一节 亚洲证券市场概述107

一、亚洲证券市场的崛起及其原因107

二、亚洲证券市场的主要特点111

三、投资基金是进入亚洲证券市场的重要方式113

第二节日本证券市场117

一、市场概况117

二、日元国际债券市场122

三、股票上市126

四、投资基金132

第三节香港证券市场134

一、市场概况134

二、证券上市138

三、投资基金147

第四节新加坡证券市场149

一、市场概况149

二、亚元债券市场152

三、股票上市159

四、投资基金162

一、市场概况165

第五章美国、加拿大证券市场165

第一节 美国证券市场165

二、证券市场管理框架170

三、证券公募发行172

四、证券私募发行184

第二节加拿大证券市场188

一、市场概况188

二、证券上市制度195

第六章英、德、法证券市场201

第一节 英国证券市场201

一、市场概况201

二、伦敦国际证券交易所206

三、欧洲英镑债券市场210

四、股票发行与上市211

第二节德国证券市场217

一、市场概况217

二、证券发行与上市221

第三节法国证券市场224

一、市场概况224

二、股票发行与上市227

第三篇中外证券法规选编233

Ⅰ．关于中国境内机构在境外发行债券的管理规定233

Ⅱ．关于到香港上市的公司执行《股份有限公司规范意见》的补充规定236

Ⅲ．到香港上市公司章程必备条款241

Ⅳ．国务院关于股份有限公司境外募集股份及上市的特别规定270

Ⅴ．上海证券交易所基金证券上市试行办法275

Ⅵ．深圳市投资信托基金管理暂行规定279

Ⅶ．深圳证券交易所基金上市规则286

Ⅷ．日本证券交易法（节录）289

Ⅸ．新加坡证券业法（节录）324

Ⅹ．纽约证券交易所章程（节录）356

附录：373

1．上海B股境外承销商／经纪人名录373

2．深圳B股特许境外证券商名录379

3．大陆九家在港上市企业情况概览385

4．渣打世界投资基金有限公司售股章程391

主要参考文献406

后记408