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1投资监管体制1

1－1 投资监管概述1

1－1－1投资监管的内容1

1－1－2投资监管的必要性4

1－1－3投资监管的原则7

1－1－4投资监管的目标及其选择9

1－2投资监管体制概述11

1－2－1投资监管体制的概念11

1－2－2银行投资监管体制及其运作14

1－2－3证券、期货、房地产投资监管体制及其运作18

1－3政府投资监管机构及职能25

1－3－1财政部的投资监管25

1－3－2中国人民银行的投资监管25

1－3－3国家外汇管理局的投资监管26

1－3－4国务院证券委的投资监管27

1－3－5国家计委的投资监管28

1－3－6其他政府机构的投资监管29

1－4 投资监管体制的历史沿革31

1－4－1我国投资监管体制的历史沿革31

1－4－2我国投资监管体制的现状及问题34

1－4－3完善我国投资监管体制的对策37

2投资监管立法41

2－1 我国投资监管立法体系41

2－1－1经济法与投资监管41

2－1－2国内投资监管法律体系46

2－1－3涉外投资监管法律体系55

2－2银行法与证券法的投资监管60

2－2－1商业银行法60

2－2－2证券法66

2－3涉外投资立法监管83

2－3－1涉外投资立法监管原则83

2－3－2对外资进入的立法监管85

2－3－3对外资企业的立法监管91

2－3－4对外投资的立法监管100

2－3－5涉外投资的国际立法监管103

3投资监管手段107

3－1 投资监管手段概述108

3－2 行政手段和法律手段114

3－2－1行政监督115

3－2－2法律监督120

3－3经济手段和技术手段126

3－3－1经济手段126

3－3－2技术手段130

3－4监管手段的综合运用132

3－4－1综合运用监管手段的意义和效果132

3－4－2综合运用监管手段应注意的问题137

4投资主体监管141

4－1 金融机构作为投资主体的监管142

4－1－1中央银行对金融机构投资的监管143

4－1－2审计机关对金融机构的监管152

4－1－3金融机构的内部监管152

4－2《巴塞尔协议》与银行监管156

4－2－1《巴塞尔协议》的产生156

4－2－2《巴塞尔协议》的内容和作用157

4－3证券投资主体监管160

4－3－1对发行主体的监管161

4－3－2对证券投资者的监管164

4－4期货投资主体监管173

4－4－1期货交易的参与者174

4－4－2期货投资者的监管175

4－4－3期货经纪公司的制度管理179

5投资市场监管181

5－1 投资市场概述181

5－1－1市场体系与投资市场181

5－1－2投资市场的构成184

5－1－3我国投资市场的历史、现状与发展趋势190

5－2证券市场监管198

5－2－1证券市场监管概述198

5－2－2证券市场的行政监管200

5－2－3证券市场的法律监管204

5－2－4证券市场的行业监管208

5－2－5国际证券市场的监管210

5－3期货市场监管214

5－3－1期货市场监管概述214

5－3－2期货市场监管的主要内容216

5－3－3期货市场监管的管理体制222

5－3－4完善我国期货市场监管的构想230

5－4衍生产品的市场监管232

5－4－1金融衍生产品232

5－4－2衍生产品市场的监管239

5－4－3衍生产品市场监管的最新发展253

5－5投资市场监管的组织与协调258

5－5－1投资市场监管的必要性与原则258

5－5－2投资市场监管协调的方式与运作261

6投资犯罪防范264

6－1 我国投资犯罪现状分析265

6－1－1犯罪侵害目标范围扩大265

6－1－2犯罪金额上升267

6－1－3犯罪方式增多268

6－1－4犯罪手段高科技化270

6－1－5犯罪人员复杂化271

6－2投资犯罪成因分析274

6－2－1投资犯罪中罪犯的主要类型274

6－2－2关于犯罪成因的一般理论275

6－2－3我国投资犯罪形成的现实条件278

6－3投资犯罪的防范对策281

6－3－1健全法制282

6－3－2完善制度建设286

6－3－3加强监督检查289

6－3－4重视提高自身素质291

6－3－5掌握涉外经济法规与国际惯例292

6－4金融机构职员犯罪防范294

6－4－1加强金融机构职员犯罪防范的必要性294

6－4－2预防金融机构职员犯罪的基本步骤296

6－4－3国内金融系统职员犯罪防范298

6－5计算机犯罪防范305

6－5－1计算机犯罪概述305

6－5－2计算机犯罪常见方式307

6－5－3计算机犯罪防范要点313

后记317