《国际商务仲裁》求取 ⇩

目录1

案例索引1

第一章绪论1

第二章仲裁的性质与优越性10

§1仲裁的性质10

1.1仲裁的含义10

1.2司法精神（judicial character）11

1.2.1符合自然的公正（natural justice）11

1.2.2实体法依照先例14

1.2.3程序上大原则要依照法院作法15

1.2.3.1程序上要实行对抗制（adversarial system）16

1.2.3.2开庭（hearing）17

1.2.3.3依照证据法（rules of evidence）18

1.2.3.4仲裁员不得接受单方面的争辩与证据19

1.2.3.5文件披露（discovery of documents）25

§2仲裁的优越性25

2.1国际性（international）26

2.1.1稳定管辖权26

2.1.1.1择地行诉26

2.1.1.2英国法院态度的改变28

2.1.1.3仲裁条款起的作用30

2.1.1.4法院在纽约公约不中止理由31

2.1.2全球性可执行裁决书32

2.1.2.1国际追偿的主要考虑32

2.1.2.2裁决能在国际执行的重要性33

2.1.2.3纽约公约可拒绝执行的理由35

2.1.2.4执行的做法36

2.2秘密性（privacy）37

2.2.1各国对秘密性的地位39

2.2.2刊登裁决书的争论（publication of award）39

2.2.3英国仲裁：“特殊事项”到批准上诉法院的做法41

2.3非形式性（informality）与有伸缩性（flexible）49

2.3.1程序方面：51

2.3.2法律代理人方面：54

2.3.3伸缩性方面58

2.4仲裁员的专业性60

2.5快速、经济63

§1仲裁协议的重要性69

1.1法院拥有的管辖权69

第三章仲裁协议69

1.2仲裁的管辖权70

§2仲裁必须针对争议71

2.1仲裁与意见书，评估的分别72

2.2何谓争议？73

§3仲裁协议必须是书面77

§4仲裁协议对仲裁地点的选择78

4.1是否纽约公约国家或地区？79

4.2仲裁地点程序法的考虑80

4.3仲裁地点法院对仲裁管制掌握的轻重81

4.4仲裁地点有否禁止外国人参与仲裁？82

4.5仲裁地点其他考虑如人才，收费等。83

§5仲裁协议对仲裁员资格国籍的规定84

6.1如果对人数没有规定？87

§6仲裁协议对仲裁员人数的规定87

6.2仲裁协议对人数有规定的情况88

6.2.1一个仲裁员88

6.2.2二个仲裁员90

6.2.3三个仲裁员93

§7仲裁协议对争议金额大小的规定96

§8仲裁协议要求友好考虑（Amiable Compositeur）99

§9 Scott Avery仲裁协议101

§10仲裁协议对实体法的规定102

10.1没有任何规定的危险102

10.2规定去适用外国实体法的情况103

10.3浮动适用法律条款的有效性104

11.1如何用字？105

§11仲裁协议要广泛105

11.2简漏的仲裁协议107

11.3去局限仲裁管辖权的例子107

11.4广泛仲裁协议在新仲裁法的重要性如何？108

§12仲裁协议要明确109

12.1简漏仲裁协议109

12.2浮动仲裁协议109

12.3没有仲裁地点的仲裁协议111

12.4仲裁协议去指定不存在或错误的仲裁机构112

12.5太不肯定矛盾的仲裁协议／条款无效113

§13总结与建议如何草拟仲裁协议／条款114

§14提单的仲裁协议与联合国示范法的形式要求118

14.1租约仲裁条款有否合并在提单？118

14.2 Congenbill 1994的仲裁条款119

14.3联合国示范法的严格形式要求120

14.4提单明确写上仲裁协议亦是无效的案例122

14.5国际买卖合约仲裁协议是无效的案例124

14.6香港对示范法所作出的修正与扩大书面定义124

14.7扩大书面定义的总结127

§15合同的存在及独立原则（Existence of contract/separationprinciple）128

§16争议性质能否仲裁（arbitrability）132

第四章仲裁的基本类型136

§1机构仲裁（administered或institutional arbitration）137

§2机构仲裁的劣点139

§3机构仲裁的优点142

§4机构仲裁的优劣点总结143

5.1正式型（formal）仲裁144

§5随意仲裁144

5.2半正式型（semi-formal）仲裁145

5.3非正式的文件审理型（documents-only and informal）仲裁145

§6即时仲裁（instant arbitration）149

第五章仲裁程序154

§1所适用的程序法律154

1.1实体法（substantive law）154

1.2程序法（procedural或curial law）156

1.3仲裁条款的法律156

1.4当事人与仲裁员之间的法律157

§2文书控辩（pleadings）158

§3要求去进一步说明（request for further and better particulars）163

§4修改控辩（amendments）164

5.1有关文件的定义167

§5披露（discovery）167

5.2自动与全面披露170

5.3全面披露的好处172

5.4不必披露的有关文件172

5.5披露在控辩之后177

5.6披露的控辩之前180

5.7法院的改革180

5.8仲裁中的披露184

5.9仲裁员对拒绝披露的制裁（sanction）188

§6交换专家意见和证人陈词（Exchange of expert′s reportand witness statement）191

§7预备会议（preliminary meeting）194

8.1一般介绍202

§8开庭审理（oral hearing）202

8.2开庭陈词204

8.3证人作供204

8.4主讯问205

8.5反盘问206

8.6再盘问209

8.7其余的程序及要点209

§9缺席裁决（default case）210

9.1缺席原因211

9.2仲裁员对缺席应有的态度213

9.3缺席裁决实况219

§10给予裁决（publication of award）220

10.1草拟裁决书221

10.2开庭审理后出现新争论与新证据224

10.3裁决书的给予225

10.4对裁决书的留置228

10.5对裁决书的修改229

10.6裁决书的执行231

第六章仲裁员的资格与对他的管制232

§1对仲裁员资格的要求232

1.1法律没有要求232

1.2如何任命法官？234

1.3如何订好协议对仲裁员资格要求？236

§2商业人士去做仲裁员的困难240

2.1商业关系与披露责任（duty of disclosure）241

2.2商业人士不了解仲裁程序法律与实务244

§3豁免权（immunity of arbitrator）248

3.1其他专业人士的豁免权249

3.2仲裁员与法官的分别250

3.3仲裁：危险的行业251

3.4法律给予豁免权253

§4对仲裁员的管制254

4.1机构仲裁的管制254

4.2随意仲裁会错误任命仲裁员情况：255

4.3所托非人的后果如何补救？258

4.4一方当事人扯皮去任命不当仲裁员如何补救？259

4.5仲裁庭内部的管制259

4.6法院的管制260

4.7何谓“不良行为”261

4.8对付不良行为的救济（remedy）265

4.9发回重审（remission）的情况267

4.10发回重审（remission）的不足之处269

4.11不良行为的泛滥272

4.12 1996年仲裁法下“不良行为”的消失274

4.13“严重不正常”的救济276

4.14英国对仲裁员管制的总结277

4.15联合国示范法对仲裁员的管制278

第七章仲裁的开始与时效281

§1决定仲裁何时开始的重要性281

§2时效的四大种类282

2.1来自英国立法283

2.2来自其他国家适用法283

2.3合约内规定一个时效必须开始仲裁284

2.4合约内规定一个时效必须做一些事285

hardship）286

§3时效已过的救济（remedy）与“过度困境”（undue286

§4在1996年仲裁法“过度困境”的消失290

§5对所有时效的严重警告292

§6何谓开始仲裁293

§7不够明确的开始仲裁296

§8任命仲裁员去局限他的管辖权298

§9局限仲裁员管辖权对被告反索赔的危险299

第八章推进仲裁303

§1当事方在仲裁延误的原因303

1.1双方当事人都去延误303

1.2原告一方去延误304

1.3被告一方去延误305

§3仲裁员针对原告一方去延误307

§2仲裁员针对双方当事人都去延误307

3.1原告懈怠为由撤消诉讼请求（strike out claim for wantof prosecution）308

3.2“BremerVulkan”的先例带来后果310

3.3立法的改变312

3.4立法后带来的新问题313

3.4.1该法的效力是否有追溯权？313

3.4.2仲裁的做法应否与法院的做法同步？314

3.5撤消诉讼请求的总结316

§4仲裁员针对被告一方去延误317

4.1仲裁员必须掌握轻重317

4.2仲裁员对不服从命令的被告（或也是原告）具有的制裁权（sanction）318

4.3在不同情况下使用不同制裁的例子320

4.4浪费的费用（wasted costs）作为制裁的考虑321

4.5法院协助仲裁员最后命令的做法322

§5联合国示范法针对延误不足之处324

§6中间裁决（interim award）326

6.1仲裁员的权力来源327

6.2仲裁员给予中间裁决应有的考虑328

6.3中间裁决如何来对付延误？329

6.4“最起码欠钱”的中间裁决如何不去令被告不利，受到不公道？332

6.5程序上的指令（procedural orders nisi）来对付被告的延误334

§7中间措施（interim measures）335

7.1中间措施的种类336

7.2索赔与反索赔取得担保337

7.3管辖权问题339

7.4向法院申请检查，取证，等中间措施的新局限340

7.5不合理的禁令342

1.1官司费用高昂的情况343

§1序文343

第九章费用与利息343

1.2官司费用包括什么？345

§2费用担保（security for costs）346

2.1向谁要？346

2.2原告要提供费用担保的原因348

2.3外国原告可去豁免提供担保的情况349

2.4谁有权下令？350

2.4.1原英国法律地位350

2.4.2仲裁机构的条例去授权给仲裁员352

2.4.3 1996年英国仲裁法地位353

2.4.4联合国示范法的地位353

2.5.1多少金额？355

2.5费用担保的做法355

2.5.2担保的形式357

2.5.3原告不提供费用担保的制裁360

2.6 1996年英国仲裁法与香港修改法对提供费用担保的361

收紧361

§3分摊官司费用的大原则363

3.1英国法律的大原则363

3.2美国法律的大原则364

3.3仲裁员的裁量权365

3.4仲裁员错误行使裁量权的救济方法（remedy）367

3.5谁是“胜诉方”之一：索赔金额（quantum）只成功一368

部分？368

3.5.1被告的对策：和解谈判369

3.5.2被告的对策：存钱进法院371

3.5.3被告的对策：仲裁中的秘密提议（sealed offer）373

3.5.3.1为何仲裁无法存钱进法院373

3.5.3.2秘密提议的用字与格式374

3.5.3.3秘密提议被拒绝以后的做法375

3.5.3.4秘密提议必须简单，也不能包括官司费用377

3.5.3.5秘密提议与存钱进法院的不同之处378

3.5.3.6香港仲裁法的规定379

3.5.3.7秘密提议时效的长短381

3.5.3.8秘密提议：其他合理与否因素的考虑382

3.5.3.9总结秘密提议的好处383

3.5.3.10总结秘密提议的缺点383

3.5.4.2法院引进Calderbank提议的做法385

3.5.4.1这新做法的兴起385

3.5.4被告的对策：仲裁中的Calderbank提议385

3.5.4.3 Calderbank提议的用字与格式386

3.5.4.4 Calderbank提议与秘密提议做法上的不同388

3.5.4.5 Calderbank提议的缺点389

3.5.4.6 Calderbank提议的好处389

3.6谁是胜诉方之二：索赔金额（quantum）只成功极微390

之数390

3.7谁是胜诉方之三：多项不同索赔只成功几项或有反索赔成功391

3.8谁是胜诉方之四：大局或实质来看393

3.9其他可去剥夺胜诉方应可取回官司费用的理由394

3.10如何裁决费用？395

3.11 1996年英国仲裁法可去限制胜诉方能取回官司费用396

§4核算费用（taxation of costs）397

4.1仲裁员核算费用的好处398

4.2核算费用的基础（basis）399

4.2.1两种基础：399

4.2.2何谓“合理费用”？401

（1）多于一位业务律师处理案件401

（2）大律师与首席大律师（leading counsel）402

（3）外国律师或索赔代理404

（4）专家证人405

（5）Costs draftsman405

4.3核算不包括的费用406

（1）曾向法院作出各种申请的费用406

（2）没有时间记录的工作406

（5）复印文件费用407

（4）邮电、电话、传真等费用407

（3）一般当地的走动、旅行费用407

（6）拟定诉费单（bill of costs）的工作408

4.4核算费用的特殊考虑项目408

（1）起诉前费用（pre-action）408

（2）裁决后的费用（post judgment or post award）408

（3）和解谈判失败的工作409

（4）费用的利息409

4.5业务律师的收费410

（1）大原则410

（2）什么是“一般性平均直接费用”？411

（3）什么是“附加收费”？411

（4）书信与电话收费413

（6）不成功不收费的安排（contingency fee）414

（5）外国律师或索赔代理收费414

4.6大律师的收费415

4.7补偿原则（indemnity principle）的争议417

4.8对核算的总结418

§5仲裁员自己的收费419

5.1仲裁员收费的基础419

5.2仲裁员收费是包括了什么421

5.3仲裁员收费的权力来源421

5.3.1权力来源：被任命的合约421

5.3.2被任命合约的明示条文421

5.3.3被任命合约的默示条文423

5.4当事人对收费有连带责任（Jointly and severally liable）425

5.4.1不明朗情况425

5.4.2普通法地位426

5.4.3英国1996年仲裁法地位427

5.4.4香港仲裁法修改后的地位428

5.5对仲裁员收费的核算与管制428

5.5.1谁核算仲裁员收费？428

5.5.2现实中的仲裁员乱收费429

5.5.3对仲裁员收费的管制431

5.5.4 1950年仲裁法下管制的不足之处432

5.5.5 1996年仲裁法的改良433

5.5.6香港法律缺乏管制435

5.6在特殊情况下仲裁员的收费435

5.6.1“后备”公断人与公断人接管后的当事人仲裁员435

5.6.2仲裁员辞职（resign）436

5.6.3仲裁员被赶走437

5.6.5因法院参与或干预引起的仲裁员费用438

5.6.4裁决书被“发回”（remit）或当事方要求“追加裁决书”（additional award）438

5.6.6仲裁员没有管辖权裁决下的收费权力439

§6利息问题439

6.1利率440

6.2付息的时间441

6.3不必付息的债务443

第十章合并仲裁446

§1今天商业环境：多位当事人446

§2多位当事人同一争议（multi-party dispute）的困难448

§3多位当事人个别争议带来矛盾裁决451

§4法院对付多位当事人同一争议的做法453

§5英国仲裁对多位当事人同一争议的立场454

§6美国仲裁对多位当事人同一争议的立场455

§7香港仲裁对多位当事人同一争议的立场459

§8 1958年纽约公约对“合并仲裁”的阻碍462

§9解决办法之一：多位当事人合作464

§10解决办法之二：仲裁机构的规定465

10.1 LMAA的规定465

10.2 GAFTA的规定467

§11解决办法之三：法院或仲裁机构去任命同一仲裁员467

§12解决办法之四：美国的vouching in做法468

§13解决办法之五：英国相似做法471

§14解决办法之六：先抗辩，再寻求补偿行动（recourse action）474

§15总结“同步”开庭的做法与费用方面问题475

第十一章证据477

§1证据法与仲裁477

2.2文件证据（documentary evidence）479

§2证据的类型479

2.1口头证据（oral evidence）479

2.3实物证据（real or physical evidence）482

§3不必对事实去举证的情况482

§4传闻证据（hearsay evidence）484

4.1一手或二手传闻证据484

4.2文件如何分是否“传闻证据”485

4.3为何不接受“传闻证据”486

4.4普通法下的“传闻证据”487

4.5民事证据法对待“传闻证据”488

4.5.1必须事先给通知488

4.5.2陈述之人不必作出口头证据的理由488

4.5.3事先给通知的难处489

4.5.4英国的改革：Civil Evidence Act 1995490

4.6“Italia Express”的案例491

§5口头证据与反盘问的优越性492

5.1反盘问的优越性492

5.2对反盘问的质疑493

5.3反盘问——斗智的游戏493

5.4法官或仲裁员对口头证据的接受495

5.5证人的素质497

§6文件证据的重要性499

§7专家证据（expert evidence）503

7.1专家应有的责任503

7.2当事人专家的缺点504

7.3独立专家（neutral expert）的优点505

7.4仲裁员可去任命独立专家的法律地位506

7.5当事人专家的可信性探讨508

第十二章裁决书510

§1裁决书的种类510

1.1协议裁决书（agreed or consented award）510

1.2中间裁决书（interim award）512

1.3临时裁决书（provisional award）513

1.4宣告与履行裁决书（declaratory or perfrmanee award）514

1.5最后裁决书（final award）515

1.6缺席裁决书（default award）515

1.7附加裁决书（additional award）515

§2给原因的裁决书（reasoned award）518

2.1为何要给原因？518

2.2如何去给原因？520

2.3如何去分析？522

2.4法院对仲裁员原因给得不足的管制523

§3不给原因的裁决书（unreasoned award）525

§4裁决书能被执行的要素528

附录二：香港国际仲裁适用的联合国示范法（英文）529

§5裁决书的格式（form）530

§6收取裁决书（collection of award）537

§7对裁决书的质疑（challenging the award）538

7.1去作出文书上修改或去澄清539

7.2去要求仲裁员多给一个附加裁决书539

7.3对仲裁员的管辖权质疑539

7.4对曾有“严重不正常”的救济540

7.5法律观点的上诉541

第十三章1996年英国仲裁法的总结545

§1立法的历史545

2.2被告拒绝任命仲裁员的缺席机制547

§2主要的改变547

2.1尽量尊重双方当事人订约意愿547

2.3时限的计算548

2.4其他重要的改变简介549

§3将来做法的改变550

第十四章香港仲裁552

§1序文552

§2国际仲裁及其应用553

§3联合国示范法（UNCITRAL Model Law）555

3.1缺点之一：仲裁员的指定没有缺席机制555

3.2缺点之二：仲裁时效危险559

3.3缺点之三：示范法对仲裁员的管制不强，559

法院插不了手559

与不现实的要求560

3.4缺点之四：对仲裁协议的形式有太严格560

§4 1996年香港仲裁法的修改561

附录567

附录一：1996年英国仲裁法，Section 1—84（Section 85—110是针对本土仲裁、消费者仲裁、小金额仲裁、任命法官为仲裁员、纽约公约与其他规定，在此略过）567

附录三：香港1996年仲裁（修订）法（英文）653

附录四：向香港国际仲裁中心申请任命仲裁员及公断人678

的表格678

附录五：向香港国际仲裁中心申请确定仲裁庭仲裁员人681

数的表格681

附录六：1958年纽约公约（英文）684

附录七：伦敦最后裁决书样本之693

附录八：香港即时裁决书样本之二704