《常用期货法律法规》

目录1

国务院关于坚决制止期货市场盲目发展的通知（1993年11月4日）1

国务院办公厅转发国务院证券委员会关于停止钢材、食糖、煤炭期货交易请示的通知（1994年4月6日）5

附：关于停止钢材、食糖、煤炭期货交易的请示6

国务院办公厅转发国务院证券委员会关于坚决9

制止期货市场盲目发展若干意见请示的通知（1994年5月16日）9

附：关于坚决制止期货市场盲目发展若干意见的请示10

国务院办公厅转发国务院证券委员会关于暂停粳米、菜籽油期货交易和进一步加强期货市场管理请示的通知（1994年9月29日）20

附：关于暂停粳米、菜籽油期货交易和进一步加强期货市场管理的请示21

国务院批转国务院证券委员会、中国证券监督管理委员会关于进一步加强期货市场监管工作请示的通知26

（1996年2月23日）26

附：关于进一步加强期货市场监管工作的请示27

国务院办公厅关于中国证监会对期货市场违规行为进行行政处罚有关问题的复函（1996年12月25日）33

最高人民法院关于审理期货纠纷案件座谈会纪要（1995年10月27日）35

最高人民法院关于冻结、划拨证券或期货交易所、证券登记结算机构、证券经营或期货经纪机构清算帐户资金等问题的通知（1997年12月2日）50

国家外汇管理局关于加强外汇（期货）交易管理的通知（1993年4月21日）54

期货经纪公司登记管理暂行办法（1993年4月28日）60

国家外汇管理局关于处理非法从事外汇期货交易机构的意见的通知（1993年6月4日）69

外汇期货业务管理试行办法（1993年6月4日）71

禁止证券欺诈行为暂行办法（1993年9月2日）82

对外贸易经济合作部关于停止审批外商投资期货经纪公司的通知98

（1993年9月27日）98

中国人民银行关于严格控制开办金融期货业务的紧急通知（1993年11月17日）100

中国人民银行关于对人民银行各级分行越权批准设立的金融机构进行清理的通知（1994年4月1日）103

中国证券监督管理委员会关于要求期货经营机构上报材料的通知（1994年6月3日）108

附一：期货经纪公司的上报材料111

附二：期货兼营机构的上报材料116

国家工商行政管理局122

关于贯彻《国务院办公厅转发国务院证券委员会关于坚决制止期货市场盲目发展若干意见请示的通知》的通知（1994年7月22日）122

中国证券监督管理委员会关于期货经纪公司注销境外期货业务有关问题的通知（1994年9月12日）126

中国证券监督管理委员会关于进一步做好停止钢材、食糖、煤炭期货交易善后工作的通知（1994年9月12日）128

中国证券监督管理委员会国家外汇管理局关于要求全国性公司申请境外商品期货业务上报材料的通知130

（1994年9月21日）130

附：全国性公司申请境外商品期货业务的上报材料134

中国证券监督管理委员会关于同意成立中国期货业协会的批复（1994年10月21日）136

中国证监会　国家外汇管理局　国家工商行政管理局　公安部关于严厉查处非法外汇期货和外汇按金交易活动的通知（1994年10月28日）137

国务院证券委员会期货经营机构从业人员管理暂行办法（1994年11月7日）142

中国证券监督管理委员会　国家经济贸易委员会　国内贸易部155

关于国有企业、事业单位参与期货交易的规定（1994年12月5日）155

中国证券监督管理委员会关于暂停干茧、生丝期货交易和批准新上市期货交易品种的通知（1994年12月6日）158

中国证券监督管理委员会关于印发《关于贯彻中国证监会、国家外汇管理局、国家工商行政管理局、公安部〈关于严厉查处非法外汇期货和外汇按金交易活动的通知〉的会议纪要》的通知（1994年12月14日）160

附：关于贯彻中国证监会、国家外汇管理局、国家工商行政管理局、公安部《关于严厉查处非法外汇161

期货和外汇按金交易活动的通知》的会议纪要161

中国证券监督管理委员会关于落实《关于国有企业、事业单位参与期货交易的规定》的通知（1994年12月19日）167

中国证券监督管理委员会关于暂停原油、成品油期货交易的通知（1995年1月3日）169

中国证券监督管理委员会 国内贸易部关于暂停大豆油期货交易和禁止借开展食糖中远期合同交易之名进行期货交易的通知（1995年1月11日）170

国债期货交易管理暂行办法（1995年2月23日）173

中国证券监督管理委员会关于加强国债期货交易风险控制的紧急通知（1995年2月26日）203

中国证券监督管理委员会关于加强风险管理、从严处理违规行为的通知（1995年3月4日）205

中国证券监督管理委员会　国家工商行政管理局关于期货经纪公司审核批准和登记注册若干问题的通知（1995年3月9日）206

中国证券监督管理委员会　关于各试点期货交易所暂停接收非期货经纪公司会员的通知（1995年3月20日）209

附：期货交易所非期货经纪公司会员调查表211

国内贸易部　中国证券监督管理委员会关于暂停中远期合同交易的通知（1995年3月28日）212

中国人民银行关于禁止金融机构随意开展境外衍生工具交易业务的通知（1995年3月29日）214

中国证券监督管理委员会关于落实国债期货交易保证金规定的紧急通知（1995年3月30日）216

中国证券监督管理委员会关于要求各国债期货交易场所进一步加强风险管理的通知（1995年5月15日）219

中国证券监督管理委员会关于暂停国债期货交易试点的紧急通知（1995年5月7日）222

中国证券监督管理委员会关于严格控制风险、从严查处违规行为的紧急通知（1995年5月18日）224

中国证券监督管理委员会关于转发苏州商品交易所《关于严格禁止大户联手操纵市场的通知》的通知（1995年5月19日）226

附：关于严格禁止大户联手操纵市场的通知227

中国证券监督管理委员会关于暂时提高玉米期货交易保证金231

和禁止用浮动盈利开新仓的规定（1995年7月13日）231

中国证券监督管理委员会关于停止公布自行制订的现货采集价和禁止使用非实物交割方式的通知（1995年9月6日）234

中国证券监督管理委员会关于加强定点交割仓库管理的通知（1995年9月8日）236

中国证券监督管理委员会关于印发《关于期货交易所进行会员制改造的意见》的通知（1995年9月11日）238

附：关于期货交易所进行会员制改造的意见239

严厉打击操纵市场行为的通知（1995年10月24日）244

中国证券监督管理委员会关于进一步控制期货市场风险、244

经纪人管理办法（1995年10月26日）248

中国证券监督管理委员会　国家工商行政管理局关于审核期货经纪公司设立期货营业部的通知（1995年10月27日）261

中国证券监督管理委员会　国家工商行政管理局关于审核非期货经纪公司会员从事期货经纪业务的通知（1995年10月27日）267

国家外汇管理局 中国证监会　国家工商行政管理局关于查处非法外汇期货（按金）273

交易活动的通知（1995年11月14日）273

财政部　国家计委关于收取证券、期货市场监管费的通知（1995年11月14日）277

国家计委　财政部关于证券、期货市场监管费标准的通知（1995年12月27日）281

中国证券监督管理委员会关于严格限制期货交易所开设异地同步交易点的通知（1995年12月28日）284

中国证券监督管理委员会关于证券交易所期货交易所做好审计工作的通知288

（1996年1月2日）288

中国证券监督管理委员会关于下发期货经纪机构《风险说明书》等四个文件审核要点的通知（1996年1月9日）291

附一：“风险说明书”审核要点292

附二：“客户委托合同书”审核要点295

附三：“期货交易规则（业务章程）”审核要点302

附四：“从业人员管理规则”审核要点314

中国证券监督管理委员会关于各期货交易所建立“市场禁止进入制度”的通知（1996年3月5日）320

中国证券监督管理委员会323

关于授权地方证券、期货监管部门行使部分监管职责的决定（1996年3月21日）323

中国证券监督管理委员会关于授权北京市证券监督管理委员会等二十四家地方监管部门行使部分监管职责的通知（1996年3月21日）329

中国证券监督管理委员会关于对操纵期货市场行为认定和处罚的规定（1996年5月6日）332

中国证券监督管理委员会关于变更《期货经纪业务许可证》有关事项的通知（1995年5月23日）336

中国证券监督管理委员会339

调查处理证券、期货违法违规案件试行办法（1996年5月27日修订发布）339

中国证券监督管理委员会关于加强对地方报刊及其他媒体传播证券期货市场信息的监管的通知（1996年5月29日）359

中国证券监督管理委员会关于加强证券、期货交易所稽查工作的通知（1996年6月14日）363

中国人民银行关于禁止金融机构进入期货市场的通知（1996年7月16日）370

中国证券监督管理委员会372

关于规范期货交易所行情信息披露工作的通知（1996年7月30日）372

金融机构高级管理人员任职资格管理暂行规定（1996年9月13日）375

中国证券监督管理委员会关于进一步加强对期货经纪机构监管工作的通知（1996年9月24日）394

附一：期货经纪机构自查报告402

附二：期货经纪机构营业报告—A类411

附三：期货经纪机构营业报告—B类416

附四：期货经纪机构营业报告—C类421

中国证券监督管理委员会关于加强期货交易实物交割环节管理的通知（1996年9月24日）427

中国证券监督管理委员会关于向证券、期货交易所派驻督察员的决定（1996年10月14日）430

中国证券监督管理委员会关于期货交易所披露交易、交割有关信息的通知（1996年10月23日）433

中国证券监督管理委员会关于授权江苏等十一个省市证管办（证监会）行使部分监管职责的决定（1996年11月11日）434

中国证券监督管理委员会436

关于对期货经纪机构进行年度检验的通知（1996年12月12日）436

中国证券监督管理委员会关于规范期货经纪公司接受出资若干问题的通知（1996年12月23日）440

中国证券监督委员会关于发布《证券市场禁入暂行规定》的通知（1997年3月3日）443

附：证券市场禁入暂行规定444

商品期货交易财务管理暂行规定（1997年3月3日）456

中国证券监督管理委员会关于建立中国证券期货业信息系统的通知483

（1997年3月13日）483

中国证券监督管理委员会关于授权地方证券期货监管部门行使部分监管职责的决定（1996年3月21日）488

中国证券监督管理委员会关于授权地方证券期货监管部门行使部分监管职责的决定实施细则（1997年4月8日）496

中国证券监督管理委员会关于规范期货交易保证金管理问题的通知（1997年4月23日）509

（1997年5月13日）511

中国证券监督管理委员会关于规范期货交易所信息披露有关事项的通知511

中国证券监督管理委员会关于坚决查处非法境外期货和外汇按金交易活动的通知（1997年6月25日）515

中国证券监督管理委员会关于标准仓单冲抵期货交易保证金问题的补充规定（1997年7月3日）518

财政部关于商品期货交易财务管理有关问题的补充通知（1997年7月21日）520

中国证券监督管理委员会　新闻出版署　邮电部　广播电影电视部　国家工商行政管理局　公安部关于发布《关于加强证券期货信息531

传播管理的若干规定》的通知（1997年12月12日）531

附：关于加强证券期货信息传播管理的若干规定532

证券、期货投资咨询管理暂行办法（1997年12月25日）540

证券、期货投资咨询管理暂行办法实施细则（1998年4月23日）560

中国证券监督管理委员会　香港证券及期货事务监察委员会有关期货事宜的监管合作备忘录（1995年7月4日）569

中国证券监督管理委员会与新加坡　金融管理局合作监管备忘录（1995年11月30日）581

中国证券监督管理委员会592

澳大利亚证券委员会证券期货监管合作谅解备忘录（1996年5月23日）592

中国证券监督管理委员会　英国财政部证券与投资委员会证券期货监管合作谅解备忘录（1996年10月7日）599

中国证券监督管理委员会与日本大藏省谅解备忘录（1997年3月18日）608

中国证券监督管理委员会　马来西亚证券委员会证券期货监管合作谅解备忘录（1997年4月18日）614