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目 录1

第一章期货管理委员会1

一．期货管理委员会性质1

目 录1

第一章期货管理委员会1

一．期货管理委员会性质1

二．期货管理委员会的设立2

二．期货管理委员会的设立2

（一）委员的选任4

（二）机构设置4

三．期货管理委员会机构设置4

三．期货管理委员会机构设置4

（二）机构设置4

（一）委员的选任4

四．期货管理委员会的职能5

四．期货管理委员会的职能5

五．期货管理委员会的权限6

五．期货管理委员会的权限6

第二章期货交易规则8

第二章期货交易规则8

一．期货交易原则8

（一）公开交易原则8

（二）公正原则8

（二）公正原则8

一．期货交易原则8

（一）公开交易原则8

（三）公平竞争原则9

二．交易地点和时间9

（三）公平竞争原则9

二．交易地点和时间9

三．期货合同交易10

（一）期货合同的特征10

三．期货合同交易10

（一）期货合同的特征10

（二）期货合同的内容及生效13

（二）期货合同的内容及生效13

（三）期货合同的履行15

（三）期货合同的履行15

（四）期货合同当事人的权利义务16

（四）期货合同当事人的权利义务16

（五）期货合同执行的监督及有效救济18

（五）期货合同执行的监督及有效救济18

四．保证金20

四．保证金20

五．交易程序和交易方式22

（一）交易程序22

（一）交易程序22

五．交易程序和交易方式22

（二）交易方式23

（二）交易方式23

（三）期货合同拍卖成立及效力25

（三）期货合同拍卖成立及效力25

（四）拍卖的效力26

（四）拍卖的效力26

六．期货交易中的限制27

（一）防止期货交易过度投机27

（一）防止期货交易过度投机27

六．期货交易中的限制27

（二）期货价格涨跌幅度的限制30

（二）期货价格涨跌幅度的限制30

七．交易保函过程31

（一）概述31

（三）限制不正当竞争31

（三）限制不正当竞争31

七．交易保函过程31

（一）概述31

（二）保函风险责任分配32

（二）保函风险责任分配32

（三）保函的风险防范34

（三）保函的风险防范34

（四）保函的风险防范35

（四）保函的风险防范35

八．结算制度36

八．结算制度36

（一）概述36

（二）结算制度结构36

（二）结算制度结构36

（一）概述36

（三）结算关系中的权利与义务的分配38

（四）结算系统的风险责任分配38

（四）结算系统的风险责任分配38

（三）结算关系中的权利与义务的分配38

九．交割39

（二）交割人权利义务39

（一）概述39

（二）交割人权利义务39

（一）概述39

九．交割39

一．期货交易所的性质41

第三章期货交易所的法律地位41

一．期货交易所的性质41

第三章期货交易所的法律地位41

（一）期货交易所会员大会42

二．期货交易所的组织机构42

（一）期货交易所会员大会42

二．期货交易所的组织机构42

（二）期货交易所董事会43

（二）期货交易所董事会43

（三）期货交易所监事会45

（三）期货交易所监事会45

四．期货交易所的权利和义务47

三．期货交易所的成立47

四．期货交易所的权利和义务47

（一）保存交易记录47

（一）保存交易记录47

三．期货交易所的成立47

（二）防止扩散错误报告48

（三）防止价格垄断48

（二）防止扩散错误报告48

（三）防止价格垄断48

（四）管理交易所49

（四）管理交易所49

（五）提供期货交易的场所、设施和设备49

（五）提供期货交易的场所、设施和设备49

（六）制定期货交易业务规则50

（六）制定期货交易业务规则50

一．期货交易所会员资格51

一．期货交易所会员资格51

第四章期货交易所会员法律地位51

第四章期货交易所会员法律地位51

三．期货交易所会员权利和义务52

二．取得期货交易所会员资格的条件52

三．期货交易所会员权利和义务52

二．取得期货交易所会员资格的条件52

四．会员责任53

四．会员责任53

第五章期货经纪人的法律地位54

第五章期货经纪人的法律地位54

（二）期货经纪人须以自己的名义进行交易56

（一）期货经纪人的行为是上种代理行为56

一．期货经纪人的法律地位56

（二）期货经纪人须以自己的名义进行交易56

（一）期货经纪人的行为是上种代理行为56

一．期货经纪人的法律地位56

（四）可随机应变为客户进行交易57

（三）期货经纪人是交易期货的商人57

（四）可随机应变为客户进行交易57

（三）期货经纪人是交易期货的商人57

二．期货经纪人的义务58

（一）应遵从客户的指令58

（一）应遵从客户的指令58

二．期货经纪人的义务58

（三）管理客户帐户的义务59

（三）管理客户帐户的义务59

（二）向客户报告之义务59

（二）向客户报告之义务59

（四）须坚持客户优先原则60

（四）须坚持客户优先原则60

（五）瑕疵担保义务60

（五）瑕疵担保义务60

（一）报酬费用请求权61

三．期货经纪人的权利61

（二）追加保证金权利61

（三）结束头寸（空仓）权利61

三．期货经纪人的权利61

（一）报酬费用请求权61

（二）追加保证金权利61

（三）结束头寸（空仓）权利61

（四）交易介入权62

（四）交易介入权62

（五）留置权63

（五）留置权63

四．期货经纪人的法律责任64

（一）民事责任64

四．期货经纪人的法律责任64

（一）民事责任64

（二）行政责任66

（二）行政责任66

（三）刑事处罚67

（三）刑事处罚67

（一）有良好的商誉68

一．期货合同的主体要件68

第六章期货合同获准上市的法律要求68

（一）有良好的商誉68

一．期货合同的主体要件68

第六章期货合同获准上市的法律要求68

（二）有良好的资产信誉69

（二）有良好的资产信誉69

（三）须经批准70

二．期货合同获准上市的法律要求70

（三）须经批准70

二．期货合同获准上市的法律要求70

三．期货合同上市审批和管理部门71

三．期货合同上市审批和管理部门71

第七章期货协会的组织功能73

一．期货协会性质73

第七章期货协会的组织功能73

一．期货协会性质73

三．期货协会与政府授权74

二．设立期货协会的必要性74

三．期货协会与政府授权74

二．设立期货协会的必要性74

四．期货协会组织机构75

四．期货协会组织机构75

五．期货协会章程77

五．期货协会章程77

六．期货协会会员组成78

六．期货协会会员组成78

一．概述80

第八章设立期货市场风险基金管理制度80

一．概述80

第八章设立期货市场风险基金管理制度80

二．风险基金的设立81

二．风险基金的设立81

三．风险基金的启动和追加程序83

三．风险基金的启动和追加程序83

四．风险基金管理机构84

四．风险基金管理机构84

第九章期货争议仲裁86

一．期货争议仲裁的性质86

一．期货争议仲裁的性质86

第九章期货争议仲裁86

二．期货争议仲裁的特点87

二．期货争议仲裁的特点87

（一）期货仲裁协议概念和意义88

三．期货仲裁协议88

三．期货仲裁协议88

（一）期货仲裁协议概念和意义88

（二）期货仲裁协议的形式90

（三）期货仲裁协议的内容90

四．期货仲裁管辖权90

四．期货仲裁管辖权90

（三）期货仲裁协议的内容90

（二）期货仲裁协议的形式90

五．期货仲裁裁决的效力与执行92

（一）期货仲裁裁决的效力92

（一）期货仲裁裁决的效力92

五．期货仲裁裁决的效力与执行92

（二）期货仲裁裁决的执行93

（二）期货仲裁裁决的执行93

第十章美国期货交易法与期货犯罪95

一．期货交易的犯罪主体95

一．期货交易的犯罪主体95

第十章美国期货交易法与期货犯罪95

二．美国《期货交易法》调整的期货犯罪范围96

二．美国《期货交易法》调整的期货犯罪范围96

三．对期货犯罪的处罚98

四．期货交易犯罪的管辖权限98

四．期货交易犯罪的管辖权限98

三．对期货犯罪的处罚98

附录 美国《商品期货交易法》101

附录 美国《商品期货交易法》101