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第一章 股民的权利宣言1

飞将军自重天入--终于盼来了《证券法》1

“苦岁月无边无岸”--股民的学徒生涯1

望眼欲穿--股民企盼《证券法》5

股民的权利宣言--《证券法》的声音8

《证券法》管什么？8

“三公”圣谕--《证券法》的灵魂11

除三害--证券欺诈、内幕交易和操纵市场14

各家自扫门前雪--《证券法》下的分业原则17

坚硬的稀粥--股民与监管18

“不自由，毋宁？”--《证券法》下的自由与自律20

第二章 保卫股民权利第一关--证券发行23

股民权利的基石--证券的公开发行原则23

“机会平等”曾是梦--我们想买原始股23

“美梦成真”--《证券法》的发行公开原则25

预防股民投资风险的第一道屏障--股票发行的核准制27

莫让“鬼子进了村儿”--证券发行的核准制27

打开“暗箱”--核准程序公开33

明明白白你的心--证券发行信息的公开35

“亡羊补牢，未为迟也”--对核准决定不符合规定情形的纠正37

股民可能有的“特权”--配售39

理智对输赢--面对来自发行人的风险43

揭开魔术师的秘密--拆穿发行人的骗术43

“相伴到天边”--股民自己要承担的风险45

股民与发行人的桥梁--承销商47

“站好最后一班岗”--股票承销商对公开发行募集文件的核查47

“条条大路通罗马”--代销与包销两种承销方式50

昨日难重视--平价发行57

股民应如何选择发行价格--溢价发行与平价发行57

“给我一个空间”--溢价发行59

第三章 游戏规则--证券交易63

望而却步--股市的禁入者制度63

好事难成双--内幕信息的获悉者不得入市63

“马儿啊，你慢些走”--入市受时间限制的股民65

登堂入室--股票的上市67

包装上市岂是“男扮女装”？67

股市中的“大局观”--公司上市与国家产业政策69

决策在后，信息先行--提前公告核准上市的有关文件71

“铁打的营盘流水的兵”--停牌或终止上市73

公平交易--公开的集中竞价交易方式76

“天堂”还是“地狱”？--禁止的交易行为78

不再作“牵线木偶”--禁止操纵市场79

“费厄泼赖”应该执行--禁止内幕信息交易80

“猎人”的“陷阱”--禁止编造并传播虚假信息89

别让我心碎--禁止欺诈行为93

给“水牛”放“水”--禁止违规资金流入股市95

你无权保持沉默--持续信息公开制度98

一朝发证券，永远要公开99

报!报!报!--《证券法》规定的上市公司信息公报101

我是认真的--违反持续信息公开制度的法律责任106

第四章 股民的防守反击--上市公司收购109

冷酷的求爱--股民眼中的上市公司收购109

“宝延之战”--收购第一枪109

问市场“收”为何物--上市公司收购的法律特征110

法的教导记心头--《证券法》中上市公司收购应遵循的原则115

“消息树倒了”--上市公司收购中的持股比例报告制度116

股民的眼睛是雪亮的--上市公司收购程序116

“三十而立？”--股民的安全防线120

告诉我，请你告诉我--上市公司收购要约及其公告123

有话好好说--《证券法》对协议的收购的规定127

木已成舟时--上市公司收购的法律后果128

第五章 证券交易活动的枢纽--证券交易所131

撩开面纱--证券交易所的一般法律规定131

为什么要“进场”？--股民对证券交易所的依赖131

风中传诵你的样子--证券交易所的法律特征134

两极到多极？--设立证券交易所的法定要件136

游戏规则--《证券法》下证券交易所的运行程序140

谁来玩游戏--股民的交易替代者140

你的规则我永远不懂--股民在证券交易所中的交易方法142

管你没商量--《证券法》赋予证券交易所的权限148

你能为我做什么--证券交易所的服务功能148

该出手时就出手--证券交易所的管制权力149

还得按规矩来--证券交易所的行为准则153

正人先正己--证券交易所中有关人员的回避制度154

树大必要根深--《证券法》对证券交易所准备能力的要求155

顽强的在野党--场外交易市场的地位157

没落的贵族--一场外交易市场157

鱼和熊掌不可得兼--证券交易所与场外交易市场的比较158

忍痛割爱好吗--我国场外交易市场的命运159

第六章 股民代理人--证券公司161

“我要把你看得清楚”--证券公司概说161

你是谁--证券公司161

若即若离--股民与证券公司163

得来不易--成立证券公司的资格和条件164

“你从哪里来”--证券公司的设立164

量力而行--证券公司设立的条件166

怎能率性而为--对证券公司事项变更的批准170

有所为，有所不为--证券从业的禁入者制度171

“上梁”先正--谁不得担任证券公司的董事、监事和经理172

“下梁”岂能歪--谁不得做证券公司从业人员173

不可“一手托两家”--禁止交叉兼职174

“尺有所短，寸有所长”--两类不同的证券公司175

一心一用--经纪类证券公司的业务175

“四面出击”--综合类证券公司176

迈出第一步--开立帐户181

依法为股民代理--代理规则181

服务“全方位”--委托书和委托记录183

“全程”代理--代理程序185

不得违法为股民代理--禁止的代理行为187

一拍即合--禁止融资融券187

谁也不是“救世主”--禁止全权委托191

一个美丽的传说--禁止保底代理192

“黑色”代理--禁止私下接受委托194

营利不是我的名和姓--证券登记结算机构的性质195

服务于客户--证券登记结算机构195

第七章 与您同行--证券登记结算机构195

“齐步走”--证券登记结算机构的运营方式197

受人之托，忠人之事--禁止非法挪用客户托管的股票198

双保险--证券登记结算机构的防护措施及结算风险基金199

整装待发--证券登记结构算机构设立的条件199

多一道防护墙--证券登记结算机构的业务防护措施200

少一些忧虑--证券登记结算机构的风险基金制度201

下山也不易--证券登记结算机构的解散203

为股民托管、登记和结算--证券登记结算机构的主体职能204

有的放矢--证券登记结算机构职能204

派发股利--证券登记结算机构的派生职能206

办理查询--证券登记结算机构的附加职能206

第八章 为股民提供投资服务--证券交易服务机构207

股民的投资顾问--证券投资咨询机构207

品头论足--资信评估机构209

“三驾马车”--会计师事务所、资产评估事务所、律师事务所210

经济警察--会计师事务所211

不偏不倚--资产评估事务所211

“天平”与“宝剑”--律师事务所212

第九章 建立股民自己的协会--从证券业协会谈起214

证券业协会--自己管自己214

证券业协会--自律的梦想214

证券业协会的双重性质--民事与行政性质217

证券业有协会，股民需要协会吗？224

第十章 证券市场的守护人--证券监督管理机构230

证券业--谁都想抢的肥肉230

我国的证券业管理模式230

现行管理方式的弊端231

证券业必须要统一监管234

统一监管--证券业监管的必然之路234

统一监管--《证券法》的选择235

证券业管理机构的职责238

监督与被监督--股民与国务院证券监督管理部门242

证券业监管机构--股民的父母官242

对“公仆”的监督245

第十一章 重刑轻民的责任制度252

证券营业机构的缰绳252

乱，然后治--证券业违规行为回顾252

严刑峻法--不得已而为之260

我的损失谁来赔偿--股民的要求270

在股市中啜泣--股民辛酸史270

对民事责任仅有一个条文的《证券法》第十一章274

股民--告那家伙280

股民为什么不起诉280

虚假陈述的民事责任283

附录(一) 中华人民共和国证券法290

附录(二) 全国人大法律委员会关于《中华人民共和国证券法(草案修改稿)》审议结果的报告325

附录(三) 关于证券法(草案第二次审议稿)修改意见的报告333