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第一章 概述1

1．1 股票与股票市场概述2

1．1．1 股票2

1．1．2 股票市场5

1．2 香港股票市场及其相关法规6

1．2．1 香港公司的分类6

1．2．2 香港联合交易所7

1．2．3 香港证券与期货事务监察委员会11

1．2．4 香港股票市场概况15

1．2．5 香港股票市场的相关法规17

1．3．1 中国大陆股份制企业概况18

1．3 中国大陆股票市场及其相关法规18

1．3．2 中国大陆股票市场简介23

1．3．3 中国大陆股票市场的管理27

1．3．4 中国大陆股票市场的相关法规29

1．4 中港股票市场比较32

1．4．1 公司的股权设置32

1．4．2 股票市场的管理32

1．4．3法人股交易市场33

1．4．4 证券交易所的性质33

1．4．5 证监会的性质33

第2章 上市股票的种类35

2．1．1 普通股36

2．1 香港上市股票的种类36

2．1．2 优先股47

2．1．3 认股权证53

2．1．4 别类认股权证65

2．2 中国大陆上市股票的种类68

2．2．1 A股69

2．2．2 B股72

2．3 中港上市股票的种类比较76

2．3．1 A股和B股76

2．3．2 认股权证76

2．3．4 优先股的种类77

2．3．3 另类认股权证77

第3章 股票经纪制度79

3．1 香港股票经纪制度80

3．1．1 香港证券交易商80

3．1．2 香港股票经纪87

3．2 中国大陆股票经纪制度93

3．2．1 中国大陆股票经纪93

3．2．2 中国大陆证券经营机构95

3．2．3 中国大陆证券交易所会员100

3．3 中港股票经纪制度的比较103

3．3．1 经纪的基本概念103

3．3．3 经纪的种类104

3．3．2 经纪的资格104

3．3．4 交易席位和场内代表105

3．3．5 经纪的监管105

第4章 股票的发行与认购107

4．1 香港股票的发行与认购108

4．1．1招股书简介108

4．1．2 申请表简介113

4．1．3 申请新股的注意事项118

4．1．4 股票分配基准119

4．1．5 新股成本的计算120

4．2．1 A股的发行与认购123

4．2 中国大陆股票的发行与认购123

4．2．2 B股的发行与认购134

4．3 中港股票的发行与认购比较139

4．3．1 公开认证的方式139

4．3．2 申请人的资格139

4．3．3股款的缴纳139

4．3．4股票的分配基准140

4．3．5 股票上市的时间140

4．3．6 内部职工股的上市时间141

4．3．7盈利预测和股息政策141

4．3．8 股票的承销和包销141

4．3．10 审批的有效期142

4．3．9 承销（包销）协议的审批142

第5章 股票的买卖145

5．1 香港股票的买卖146

5．1．1股票的买卖单位和价位146

5．1．2 股票买卖的程序148

5．1．3 股票的交收与过户160

5．1．4 股票买卖的费用168

5．1．5 孖展买卖169

5．1．6 股票的评估179

5．1．7 投资股票的注意事项187

5．2 中国大陆股票的买卖188

5．2．1 A股的买卖189

5．2．2 B股的买卖197

5．3 中港股票的买卖比较207

5．3．1 股票的孖展买卖207

5．3．2 股票回转交易制度208

5．3．3 股票的交收208

5．3．4 赈户协议209

第6章 股票的派生权益211

6．1 香港股票的派生权益212

6．1．1 股票的除息和除权212

6．1．2 股息215

6．1．3 红股216

6．1．4 供股217

6．1．5 投资者的注意事项221

6．2 中国大陆股票的派生权益222

6．2．1 A股的派生权益223

6．2．2 B股的派生权益227

6．3 中港股票的派生权益比较228

6．3．1股息的货币种类228

6．3．2 送股的限制228

6．3．3 供股（配股）的限制229

第7章 股市指数231

7．1．1 恒生指数232

7．1 香港股市指数232

7．1．2 所有普通股指数238

7．2 中国大陆股市指数241

7．2．1 上海股市指数241

7．2．2 深圳股市指数243

7．3 中港股市指数比较245

7．3．1 股市指数的分类245

7．3．2 股市指数的成分股245

第8章 股东的权益披露247

8．1香港上市公司的股东权益披露248

8．1．1 大股东的权益披露248

8．1．3 权益披露的时间和方式252

8．1．2 董事和行政总裁的权益披露252

8．1．4 公司及财政司的调查254

8．2 中国大陆上市公司的股东权益披露255

8．2．1个人股东的权益披露256

8．2．2 法人股东的权益披露257

8．3 中港上市公司股东的权益披露比较258

8．3．1持股量的计算方法258

8．3．2 权益披露的时间260

8．3．3 利润的收归260

第9章 上市公司的信息披露263

9．1．1上市协议264

9．1香港上市公司的信息披露264

9．1．2 上市规划266

9．1．3 年度报告和中期报告270

9．2 中国大陆上市公司的信息披露271

9．2．1招股说明书271

9．2．2 上市公告书272

9．2．3 年度报告273

9．2．4 中期报告275

9．2．5 临时报告275

9．3 中港上市公司的信息披露比较279

9．3．1 中期和年度报告的公布时间279

9．3．2 公司的信息披露途径280

第10章 上市公司的收购281

10．1 香港上市公司的收购282

10．1．1 收购的概述282

10．1．2 全面收购283

10．1．3 违反守则的处罚287

10．1．4 公司私有化290

10．2 中国大陆上市公司的收购293

10．2．1 收购的概念及种类294

10．2．2 全面收购295

10．3．2 全面收购的价格297

10．3．1 全面收购的触发点297

10．3 中港上市公司的收购比较297

10．3．3 自由增购率298

10．3．4 收购人的资格298

10．3．5 持股量的计算298

第11章 股市的内幕交易301

11．1 香港股市的内幕交易302

11．1．1 内幕交易的基本概念302

11．1．2 内幕交易的发生情况304

11．1．3 内幕交易的豁免情况306

11．1．4 香港对内幕交易人士的惩罚307

11．2．1 内幕交易的构成318

11．2 中国大陆股市的内幕交易318

11．2．2 大陆对内幕交易人士的惩罚321

11．3 中港股市的内幕交易比较323

11．3．1 内幕交易的举证责任323

11．3．2 内幕交易的刑事化323

11．3．3 内幕交易的裁定323

第12章 股市的不正当交易活动325

12．1 香港股市的不正当交易活动326

12．1．1 证券交易商的不当行为326

12．1．2 任何人士的造市行为328

12．1．3 错误或误导性的陈述330

12．2．1 欺骗客户的行为331

12．2 中国大陆股市的不正常交易活动331

12．2．2 操纵市场行为334

12．2．3 虚假陈述行为335

12．3 中港股市的不正当交易活动人士比较337

12．3．1 不正当交易活动人士的责任337

12．3．2 不正当交易活动的惩罚程度337

附录340

1 上海B股境外承销商/经纪人名录340

2 深圳B股特许境外证券商名录346

英汉词汇对照357

参考书目360