本书以证券公司内部控制为研究对象，试图揭开证券公司内部管理的“黑箱”，对中国证券公司内部控制进行尝试性、创新性、应用性的研究。全书以国外成熟的内部控制理论（COSO报告和ERM框架）为基础，借鉴内部控制的国际惯例和海外投资银行的实践经验，构建了中国证券公司内部控制的整体框架和体系；在统一的框架体系下，分别对证券公司内部控制环境、业务控制、资金控制、会计控制、信息控制等进行了专题研究，通过这些单方面分头控制实现证券公司内部控制的整体效果；站在证券行业的高度，对中国证券公司内部控制实践情况进行了深入分析，并结合证券行业的特征，对中国证券公司内控机制建设和市场监管提出了相关思路和建议。

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