新巴塞尔协议将市场约束列为银行监管的第三支柱，市场参与者控制银行风险的作用日趋重要。研究从多个层面阐释约束机制的运作方式，目的是明确加强银行业内生稳定性的途径。在委托—代理框架下提出约束主体及其激励结构，揭示市场在改进风险控制、资源配置、政府监管的潜在优势。将市场约束区分为监督和影响两阶段，理清约束程序的关键环节和路径，全面展示市场约束的形成传导、程序。市场约束准确、及时、有效的发挥作用，需要具备在信息、参与者、金融工具等方面的必要……

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