《金融监管与合规》高清PDF
作者:H.大卫·科茨著;邹亚生,马博雅,刘毓灵等译
出版:北京:中国金融出版社
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这本书对证券规管的分析还涉及了金融监管较新的领域,涵盖了证券的部分。从历史角度出发,只有银行是被监管的-即,银行需要面对调查并向监管人员提供机密记录,还需面临制裁的可能。但是近年来,证券交易委员会的执法部门规模迅速扩大,而且如果一些政策制定者如愿以偿的话,它还会继续扩大。
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