投资者适当性管理，包括“投资者评估（KnowYourCustomer，KYC）、产品风险评估（KnowYourProduct，KYP），产品风险与投资者的适配、信息披露、投资者教育”五方面内容。2018年4月27日《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》的正式出台，标志着资管新时代的到来，资管业务回归“受人之托，代客理财，卖者尽责，买者自负”的本源。本书首先阐述资管新规的监管逻辑，投资者适当性的痛点与解决思路；对投资者适当性的本源进行探讨，重点阐述投资者适当性的理论基础及其目的和功能；对美国、欧盟、新加坡等主要发达国家投资者适当性的实践进行梳理。其次，阐释合格投资者制度，以及投资者适当性与刚性兑付、金融科技、金融监

📙 相关书籍

  1. 《对话家族顶层结构》高清PDF 本书是国内第一本系统解构家族顶层结构的专著。家族顶层结构的有效规划与安排是家族（企业）财富保护、管理与传承的核心路径。本书从家族（企业）治理、家族所有权（权益）结构以及家族力三个重要维度切入，全面系统地揭秘家族（企业）在顶层结构构建过程中的逻辑、路径与方法，从实战出发，从“道”与“术”两个层面揭示家......
  2. 《家族资产配置》高清PDF ...
  3. 《资产管理实务、方法与理论 专题研究报告选编》高清PDF 本书是资产管理实务中的一些论文选编，代表了不同投资研究部门实践中的探索，涵盖宏观、行业、风险管理、策略等多个方面的成果。其中宏观方面的有关于M2、债务、金融通胀、人口城镇化等问题，关于风险的有打平收益率、权益风险、固定收益风险等内容，关于行业的主要有光伏电站等，而对于策略的研究有低利率下的保险资金管......
  4. 《开放市场环境下的商业银行资产负债管理》高清PDF 本书内容包括：资产负债管理进程；监管新规对资产负债管理的新要求；商业银行资产负债管理职能；流动性管理；利率风险管理；汇率风险管理；内部资金转移定价；商业银行外部定价；金融衍生工具在资产负债管理中的应用；基于风险收益*化的资产负债管理。...
  5. 《全球视野下资产配置和保护传承》高清PDF 随着中国大陆越来越多的高净值人士走出国门进行全球资产配置，跨资产类别配置、跨币种资产配置将是未来的财富保全和传承的主要路径。本书将用法律视角解读所有资产配置工具背后的法律逻辑和，并结合跨境资产配置的风险和税收优化方案来为私人财富管理领域提供全新的视角和思路，法眼看财富，法商见真知。...
  6. 《财富的方舟 资产配置的诺亚实践》高清PDF 中国高净值人士越来越强烈地意识到资产配置的重要性。本书理论与案例相结合，主要介绍如何进行资产配置，如何打破“富不过三代”的迷思，实现家族财富的传承。堪称资产配置实战宝典，受众包括高净值人士、机构投资者、家族企业实际控制人、财富管理行业从业者等。...
  7. 《金融机构受托资产管理统一监管研究》高清PDF 金融机构的受托资产管理业务作为金融服务的新兴产物，在本世纪以来，发展迅速。众多的金融机构和专业的资产管理人涉入到该领域。就我国法律而言，金融机构受托资产管理不是一个法律上的概念，对业务进入和业务运营无法律统一规制。而资产管理中一旦发生讼争，首先就从业者是否具有法律上的主体地位，管理业务是否可以移转等......
  8. 《经营者集中控制制度中的资产剥离问题研究》高清PDF 本书共分为七章，主要内容包括：资产剥离的范畴限定；资产剥离的研究现状；资产剥离的效用分析；资产剥离的启用机制；资产剥离的剥离生产等。...
  9. 《金融信托与资产管理》高清PDF 本书以“金融信托与资产管理”为主题，着重介绍最新的、实战型的金融信托的投融资操作模式和资产管理实务。本书总共分五章，分别向读者介绍了信托立法回顾、信托行业研究、金融法律研究、资产管理实务和信托风险管理。全书汇集了法律界、金融界高端研究人员和高级管理人员对金融信托与资产管理的全面、深入的研究，具有较高......
  10. 《资产托管与托管银行》高清PDF 本书是作者从事商业银行资产托管业务的理论研究成果和实务工作总结，科学严谨地论述了资产托管的产生与发展、基本内涵、法律关系，托管资产，托管人，资产托管业务；系统地讲解了托管银行市场营销，资产保管、资金清算、会计核算、资产估值、投资监督、风险评估与绩效评价、信息披露和托管报告等托管服务的具体内容与业务流......

提示：百度云已更名为百度网盘（百度盘），天翼云盘、微盘下载地址……暂未提供。