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目录1

第一章 导言1

§1.1公司组织形式的主导地位1

§1.2同合伙的比较4

§1.2.1投资人的责任4

§1.2.2投资人转移权益的能力8

§1.2.3法人人格10

§1.2.4管理权力的定位14

§1.3封闭公司的特性15

§1.4公司法和其他同公司有关的法律19

§1.5本书的主题20

第二章 对债权人的责任31

§2.1引言31

§2.2欺诈性产权转让法34

§2.2.1不妨碍原则34

§2.2.2公正38

§2.2.3欺诈性产权转让规则与其他法律宗旨的调和40

§2.3公平控制原则41

§2.3.1与欺诈性产权转让规则的相似性42

§2.3.2公平控制原则的形成原因46

§2.3.3公平控制原则的特殊功能49

§2.3.4公司债务人资本的不充分实现50

§2.3.5自动控制51

§2.4揭开公司的面纱53

§2.4.1广义理论与狭义理论53

§2.4.2救济对策的比较60

§2.4.3一个例证：Walkovszky案60

§2.5股息法62

§2.6结论65

§3.1.1表决权70

第三章 权力和义务的基本配置70

§3.1股东70

§3.1.2诉讼权72

§3.1.3资讯权：审查权和“正当目的”72

§3.2董事78

§3.2.1职权78

§3.2.2程序80

§3.3高级职员83

§3.3.1代理原则84

§3.3.2代理权诉讼的种类86

§3.4注意义务和经营决断规则90

§3.4.1注意义务的判例法发展91

§3.4.2注意义务作为制度的责任94

§3.5经营决断规则的局限性99

第四章 利益冲突导论115

§4.1利益冲突模型115

§4.2为什么欺诈和不公平自我交易被认为是不法行为122

§4.2.1反对欺诈的理由123

§4.2.2反对不公平自我交易的理由125

§5.1历史性的难题130

第五章 基本自我交易130

§5.2现行法的公平性标准136

§5.2.1特拉华州法和标准公司法第8章 第31条136

§5.2.2公开139

§5.2.3利润分配140

§5.3现行法：授权和批准142

§5.3.1执照条款143

§5.3.2批准144

§5.4寻求更好的规则145

§5.4.1并非完美的控制力量146

§5.4.2自我交易盈余149

§5.4.3一项建议151

第六章 经理报酬158

§6.1合理性准则158

§6.1.1以往的贡献160

§6.1.2过时的准则162

§6.1.3关于报酬的税收问题163

§6.2鼓励性报酬计划164

§6.2.1典型计划165

§6.2.2计划的税收分析171

§6.2.3原因辨别的问题176

§6.3封闭公司和公开公司179

第七章 公司机会187

§7.1引论187

§7.2传统标准188

§7.2.1利益和预期188

§7.2.2经营范围190

§7.2.3公正性191

§7.2.4两步分析法191

§7.3两个难题：历史和出路192

§7.2.5其它相关因素192

§7.4对不同公司的不同规则195

§7.5封闭公司：法律重述197

§7.5.1指导原则198

§7.5.2公司的无行为能力199

§7.6公开公司：专职行政人员200

§7.6.1规则与管理受信托人的诸多规则的比较200

§7.6.2与判例法规则的比较201

§7.6.3拟议规则的成本与效益202

§7.6.4公司同意203

§7.6.5消极投资205

§7.6.6金融中介的特殊情况205

§7.7公开公司：外部董事206

§7.8母公司和子公司206

§7.8.1问题的分析207

§7.8.2一个建议规则209

§7.9结论211

第八章 内部人交易217

§8.1引论218

§8.2.1对公司的损害219

§8.2内部人交易造成的损害219

§8.2.2交易活动对投资人的损害220

§8.2.3迟延信息披露对市场的损害221

§8.2.4获取秘密收益对效率的损害224

§8.2.5私下调整规则226

§8.3内部交易的积极因素227

§8.3.1企业主获得收益227

§8.3.2从市场价格波动中获取信息229

§8.4内部人交易的普遍性和可防止性229

§8.5.1引论231

§8.5法律救济与损害的协调231

§8.5.2公司追偿234

§8.5.3股东追偿236

§8.5.4行之有效的抑制措施237

§8.5.5利信息的后果237

§8.6第16条（b）款：基础238

§8.6.1引论238

§8.6.2受益所有人240

§8.6.3“股票证券”241

§8.6.4“任何收益”242

§8.7第16条（b）款：非传统交易243

§8.8州法的方法：代理理论247

§8.910b-5规则简介249

§8.10规则10b-5：诉讼的基础253

§8.10.1谁可以起诉：买方—卖方原理253

§8.10.2起诉谁：受信托人、消息透露人以及其他人256

§8.10.3欺诈的故意260

§8.10.4关键性262

§8.10.5因果关系、信赖及相互关系262

§8.10.6直接因果关系及相互关系268

§8.10.7损害赔偿269

§8.11内部人交易之外：误述和漏述270

§8.11.1欺诈与违反信托义务270

§8.11.2从公司获得赔偿的问题272

§8.11.3损害赔偿的方法274

§8.12内部人交易之外：根据非公开亦非内部消息进行的交易275

§8.12.1有关自我交易活动的信息275

§8.12.2偶然或努力获得的市场信息276

§8.12.3秘密获取的市场信息277

§8.12.4结构性内部人获得的市场信息280

§9.1投票权的州法288

第九章 投票制度288

§9.1.1什么时候投票289

§9.1.2什么人投票和如何投票289

§9.1.3投票权如何分配291

§9.1.4关于什么事项投票294

§9.2联邦代理规则294

§9.3股东提议300

§9.4反欺诈诉讼306

§9.4.3可罚性307

§9.4.2重要性307

§9.4.1诉讼的私权307

§9.4.4因果关系、信赖和起诉权308

§9.4.5补偿309

§9.5投票权理论310

§9.5.1理性冷漠问题311

§9.5.2搭便车问题312

§9.5.3公平问题313

§9.5.4集体诉讼问题的解决办法313

§10.1截然不同的简单案例：出售与合并324

第十章 公司联合的基本规则324

§10.2.1联邦所得税328

§10.2适用这两种不同案例的法律和其它处理方式328

§10.2.2会计处理方式330

§10.2.3券条例332

§10.2.4州商业公司法规定的处理方式333

§10.2.5反垄断处理方式336

§10.3类型：出售的不同方式337

§10.4类型：合并的不同形式341

§10.5.1税务处理方式351

§10.5类型：介于出售与合并之间的混合形式351

§10.5.2会计处理方式354

§10.6评定补偿权355

§10.6.1引论355

§10.6.2法规的适用范围与程序359

§10.6.3评估方法361

§10.6.4排他性363

§10.7实质合并365

第十一章 控制权转移和内部人欺诈：控制权合并和出售379

§11.1臂长合并380

§11.2两步收购382

§11.3子公司合并385

§11.4控制权出售390

§11.4.1出售给“抢劫者”390

§11.4.2职位出售391

§11.4.3集体机会的转移392

§11.4.4控制公司资产399

§11.4.5平等机会规则401

§12.1引论409

第十二章 控制权转移和内部人扩张：排斥和清购409

§12.2司法规范的理论基础412

§12.2.1损害412

§12.2.2益处417

§12.2.3非法控制418

§12.2.4损害和收益概述419

§12.2.5自我交易分析419

§12.2.6同情况下的含义420

§12.3法律的发展：公开公司423

§12.3.1最高法院的权利放弃声明423

§12.3.2特拉华对挑战作出反应424

§12.3.3下级法院随时准备提供帮助425

§12.3.4交委的反应426

§12.3.5特拉华采取复查427

§12.4封闭公司的判例429

第十三章 控制权转移和内部人抵制：股权收购436

§13.1引论436

§13.2股权收购理论437

§13.2.1对股权收购的解释438

§13.2.2关于这些理论的证据443

§13.2.3可能的含义446

§13.3威廉姆斯法：基本原理447

§13.3.1背景和目的447

§13.3.2道路规则448

§13.3.3一个解释性假说451

§13.4威廉姆斯法：诉讼454

§13.4.1§13(d)中的收购454

§13.4.2对违反§13(d)的补偿455

§13.4.3“股权收购”的意义457

§13.4.4§14(e)下的诉讼459

§13.5州兼并规范461

§13.6对兼并企图的防御463

§13.6.1策略463

§13.6.2联邦判例法468

§13.6.3.州判例法469

§13.6.4评价475

第十四章 股东分配492

§14.1股息政策492

§14.2股东保护498

§14.3债权人保护：股息法令503

§14.3.1收入盈余准则505

§14.3.2资本盈余分配506

§14.3.3变更法定资本为资本盈余507

§14.3.4破产准则508

§14.3.5机智股息准则508

§14.3.6重估盈余股息509

§14.3.7通过会计变更提高盈余510

§14.3.8财务比率准则513

§14.3.9新标准公司法513

§14.3.10欺诈产权转让法513

§14.4重购：理论和实践514

§14.5重购和股东保护518

§14.6重购：法定会计对待521

第十五章 股东诉讼531

§15.1引论531

§15.2对董事的要求532

§15.2.1免除533

§15.2.2拒绝534

§15.2.3独立委员会535

§15.3对股东的要求538

§15.4当时所有权规则539

§15.5费用担保540

§15.6派生诉讼辩护中的利益冲突542

§15.7和解543

§15.8费用545

§15.9诉讼的特性547

§15.10损害赔偿和责任保险548

§15.10.1第三方诉讼549

§15.10.2派生诉讼553

§15.10.3D＆O保险的价值554

第十六章 法人人格的内涵562

§16.1引论562

§16.2.1二元论：严格利润最大化准则564

§16.2.2一元论：公私利益的远期一致566

§16.2.3适度理想主义：自愿守法568

§16.2.4高度理想主义：利益集团的调和与作为剩余目标的公共利益目标571

§16.2.5实用主义：立约提供公益服务575

§16.3重新定义576

§16.3.1区分公共行为577

§16.3.2确定政府组织“纵向统一”的程度578

§16.3.3划分非营利和营利行为578

§16.4结论581

第十七章 证券发行586

§17.1州公司法问题586

§17.1.1认购协议587

§17.1.2票面价值587

§17.1.3创办人欺诈593

§17.2证券法：基本原理596

§17.2.1披露主596

§17.1.4优先购买权596

§17.2.2关键条款：第5节597

§17.2.3注册程序599

§17.3证券法：豁免600

§17.3.1私募发行603

§17.3.2小额发行605

§17.3.3受限证券的转售606

§17.3.4控制方的出售609

§17.3.5合并611

§17.4证券法：责任613

§17.4.1第11节 下的责任613

§17.3.6其他豁免613

§17.4.2第12节 下的责任615

§17.4.3第17节 下的责任616

§17.5对强制披露制度的评论617

§17.5.1持续和短暂披露之间的失衡617

§17.5.2非相关性数据的披露619

§17.5.3强制披露没有必要或有害吗？621

§16.2关于公司适当作用的观点623

§17.5.4有关效果的证据624

§18.1引论633

第十八章 封闭公司633

§18.2限制股份的自由转让635

§18.2.1政策635

§18.2.2技术636

§18.2.3估价637

§18.2.4规则638

§18.2.5其他问题641

§18.3调整权力结构641

§18.3.1投票协议642

§18.3.2超级多数条款643

§18.3.3投票委托645

§18.3.4类别股647

§18.3.5限制董事行为的协议648

§18.4解散法人651

§18.4.1问题和对策651

§18.4.2规则653

§18.4.3解散的方法657

附录A 关于层级体系的特别说明667

附录B 股票估价677

附：美国标准公司法680