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绪论1

第一节 证券交易法与证券1

一、证券交易法的定义和内容1

二、证券交易法的目的和原则4

三、证券交易法的性质8

四、证券与证券交易法的适用范围10

第二节 证券交易法的作用16

一、证券市场与社会经济发展16

二、证券市场的经济功能17

三、证券市场的负面效应18

一、各国证券交易法的主要类别19

第三节 证券交易法的沿革19

四、证券交易法的规范作用19

二、美、英、欧陆国家证券交易法的沿革21

三、中国证券交易法的沿革23

第一章 证券的发行26

第一节 证券发行概述26

一、证券发行的概念26

二、证券发行的主体26

三、证券发行的方式27

四、证券发行的审核28

第二节 股票的发行28

一、股票的种类28

二、股票发行的原则30

三、股票发行的条件和限制31

四、股票发行的程序34

五、股票发行的种类37

六、股票的发行价格38

七、股票的发售与认购40

第三节 公司债券的发行42

一、公司发行债券的优点42

二、公司债券的发行条件43

三、公司债券的发行程序45

四、公司债券的利息47

五、公司债券发行中的担保48

六、公司债券的发行期限与回赎50

一、政府债券的发行51

第四节 其他证券的发行51

二、金融债券的发行56

三、可转换公司债券的发行58

四、基金券的发行60

第五节 证券承销62

一、证券承销的主体62

二、证券承销的方式62

三、证券承销合同64

第二章 证券上市与交易67

第一节 证券上市67

一、证券上市概述67

二、证券上市条件68

三、证券上市程序71

四、证券上市的暂停与终止74

一、集中竞价交易方式77

第二节 证券交易的一般规定77

二、非集中竞价交易方式85

三、证券交易的税费87

四、证券集中保管91

第三节 证券信用交易92

一、证券信用的定义与作用92

二、证券融资交易94

三、证券融券交易96

第四节 证券期货交易97

一、证券期货交易的定义和作用97

二、证券期货交易的基本规则99

三、股价指数期货与债券期货交易101

四、证券期权交易106

一、信息公开制度的定义与意义109

第三章 信息公开制度109

第一节 信息公开制度概述109

二、信息公开制度的基本要求110

第二节 信息公开的内容111

一、证券发行文件111

二、上市公告113

三、定期报告113

四、临时报告115

五、其他信息披露117

第三节 信息公开的规则118

一、信息公开的时间、方式和程序118

二、信息公开的监管和事务管理119

一、上市公司收购的概念121

第四章 上市公司的收购121

第一节 上市公司收购概述121

二、上市公司收购的种类123

三、上市公司收购的利弊及其法律管制124

第二节 上市公司收购的一般规则126

一、目标公司股东公平待遇原则126

二、持股披露规则129

三、强制要约规则131

第三节 上市公司收购的程序133

一、要约收购的程序133

二、协议收购的程序135

第一节 人民币特种股票138

一、人民币特种股票概述138

第五章 涉外证券138

二、B种股票141

三、境外上市外资股146

第二节 涉外债券151

一、涉外债券的概念和种类151

二、涉外债券的发行153

三、我国对涉外债券的管理155

第六章 证券公司与证券业协会158

第一节 证券公司的定义与种类158

一、证券公司的定义158

二、证券承销商158

三、证券经纪商161

四、证券自营商163

一、证券公司的设立165

第二节 证券公司的设立、变更和终止165

二、证券公司的变更、终止168

第三节 证券公司的业务范围及行为限制170

一、证券公司的业务范围170

二、证券公司业务行为的限制171

三、证券公司的业务管理职责173

第四节 证券业协会174

一、证券业协会的性质174

二、证券业协会的会员174

三、证券业协会的组织和章程175

四、证券业协会的职责175

第一节 证券交易市场概述177

一、证券交易市场的概念、特点和作用177

第七章 证券交易市场177

二、证券交易市场与证券发行市场的关系179

三、证券交易市场的类型和主体180

第二节 证券交易所181

一、证券交易所的概念、沿革与基本功能181

二、证券交易所的组织形式183

三、证券交易所的设立与章程185

四、证券交易所的会员187

五、证券交易所的组织机构188

六、证券交易所的业务范围和职责191

七、对证券交易所的管理监督194

第三节 非集中竞价的证券交易场所195

一、非集中竞价的证券交易场所的概念和特点195

二、非集中竞价证券交易场所的规范196

三、非集中竞价证券交易场所的形式197

第八章 证券主管机关201

第一节 证券主管机关概述201

一、证券主管机关的概念和特点201

二、证券主管机关的类型202

三、我国证券主管机关的沿革203

第二节 证券主管机关的组织205

一、证券主管机关的设立和组成205

二、证券主管机关的机构206

三、证券主管机关管理人员的行为规则207

第三节 证券主管机关的职权208

一、国外证券主管机关的主要职权208

二、我国证券主管机关的职权210

三、证券主管机关行使职权的程序211

第九章 证券交易服务机构214

第一节 证券交易的服务机构214

一、证券登记机构214

二、证券清算机构216

第二节 证券投资的服务机构217

一、证券投资顾问机构217

二、资信评级机构219

第三节 证券发行和上市的服务机构224

一、律师事务所224

二、会计师事务所226

第一节 证券投资信托制度概述231

一、证券投资信托的概念与作用231

第十章 证券投资信托231

二、证券投资信托的历史发展232

三、证券投资信托的分类234

第二节 证券投资信托关系中的当事人237

一、委托人(基金经理人)237

二、基金受托人(基金保管人)241

三、受益人(投资人)242

四、承销公司243

第三节 证券投资信托基金的运作246

一、证券投资信托基金的设立246

二、证券投资信托基金的运用248

三、基金的收益与分配250

四、持有人会议252

五、信托契约的修订、终止与基金清算253

第十一章 证券仲裁与诉讼255

第一节 证券仲裁255

一、证券仲裁的意义和作用255

二、违反强制仲裁条款的法律后果256

三、仲裁人的产生257

四、不履行仲裁裁决之处罚257

五、证券交易所、证券业协会应在章程中证明有关仲裁事项257

第二节 证券诉讼257

一、证券诉讼的定义和作用257

二、民事诉讼258

三、刑事诉讼258

四、行政诉讼259

一、证券违规违法犯罪的特征261

第十二章 证券违规违法与法律责任261

第一节 概说261

二、证券违规违法犯罪行为的类型和样态263

三、实际发生的与证券有关的违法犯罪行为264

第二节 证券犯罪行为265

一、知情证券交易(内幕交易)265

二、违反情报公开的义务268

三、操纵行情270

四、证券欺诈(欺骗顾客)273

第三节 证券违法或证券犯罪的行为276

一、未经批准或注册而经营证券业务276

二、未经批准而发行证券277

三、未经批准设立证券交易场所278

四、未经批准进行证券期货期权交易279

五、未经批准进行融资融券280

六、未经批准公开收购282

七、其他证券违法或证券犯罪行为283

第四节 证券违规行为284

一、概述284

二、证券违规的若干种类285

第五节 证券违规违法犯罪行为的法律责任291

一、证券违规违法犯罪行为的民事责任293

二、证券犯罪行为的刑事责任297

三、证券违规违法犯罪行为的行政责任298

附一：主要证券法律、法规、规章索引302

附二：主要参考书目304