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第一章期货交易法律关系概论1

一、期货交易立法观念1

（一）期货交易的生成与演变1

（二）期货交易界定5

二、期货交易法律关系13

（一）期货交易法律关系内涵13

（二）期货交易法律关系样态14

三、期货交易法律关系特征17

四、期货交易法律关系要素18

（一）期货交易法律关系主体18

（二）期货交易法律关系内容18

（三）期货交易法律关系客体19

五、期货交易与相关交易19

（一）期货交易与现货交易19

（二）期货交易与证券交易27

（三）期货交易与期权交易、选择权交易33

六、涉外期货交易39

（一）涉外期货交易回眸与前瞻39

（二）涉外期货交易可行性研究40

第二章期货交易主体制度概论44

一、期货交易主体特征44

二、期货交易主体样态49

（一）期货交易主体及相关主体样态49

（二）大陆法理念下期货交易主体祥态52

（三）英美法理念下期货交易主体样态53

（四）期货交易直接主体54

（五）期货交易间接主体59

（六）期货交易相关主体是否为期货交易主体60

三、期货交易主体与相关主体基本内涵62

（一）期货经纪商62

（二）期货交易人62

（三）客户70

（四）独立场内自营商71

（五）自营交易商71

（六）期货投资基金72

（七）期货顾问商76

（八）期货介绍商78

（九）期货交易所79

（十）期货结算机构83

四、期货交易主体与相近主体85

（一）期货交易主体与期货法律关系主体86

（二）期货交易主体与获准上市合同市场会员87

（三）期货交易主体与期货商及其从业人员87

第三章期货经纪商90

一、期货经纪商概述90

（一）期货经纪商内涵90

（二）期货经纪商样态96

（三）期货经纪商性质100

（四）期货经纪商功能101

二、期货经纪商在中国103

（一）中国期货经纪商发展现状103

（二）中国期货经纪商在停止外盘后面临的涉法问题105

三、期货经纪商的资格108

（一）期货经纪商成立之立法主义108

（二）期货经纪商成立之实质要件114

（三）期货经纪商成立之形式要件131

（四）会员期货经纪商资格137

（五）实践中对期货经纪商资格的认定141

四、期货经纪人的法律地位144

（一）期货经纪人内涵144

（二）期货经纪人资格147

（三）期货经纪人与期货经纪商之间的法律关系148

五、期货经纪商与有关主体之间的法律关系150

（一）期货经纪商与客户之间的法律关系150

（二）会员期货经纪商与非会员期货经纪商之间的法律关系157

（三）期货经纪商与期货介绍商之间的法律关系158

（四）期货经纪商与期货交易所、结算机构之间的法律关系158

第四章期货交易人159

一、客户资格159

（一）客户积极条件160

（二）客户消极条件168

二、套期保值者174

（一）套期保值内涵174

（二）套期保值者内涵175

（三）套期保值风险175

（四）我国套期保值业务之现状176

三、期货投机者178

（一）期货投机者178

（二）投机语源考178

（三）期货市场与投机181

（四）期货投机者样态182

（五）期货投机交易功能183

（六）期货投机交易与投机倒把186

四、套期保值者与期货投机者193

（一）套期保值者和期货投机者的联系193

（二）套期保值者和期货投机者的区别194

（三）各国对套期保值者与期货投机者的态度196

五、期货交易人与期货交易相关主体200

（一）期货交易人之间的法律关系200

（二）客户与期货经纪商之间的法律关系201

（三）客户与场内经纪人之间的法律关系203

（四）期货交易人与期货介绍商之间的法律关系203

（五）期货交易人与期货顾问商之间的法律关系204

（六）期货交易人与期货交易所、结算机构之间的法律关系205

第五章期货交易特殊主体——国家208

一、国家作为市场主体的法律地位208

二、国家作为期货交易主体之特征210

第六章期货交易客体213

一、期货交易客体内涵213

二、期货交易客体期货说213

（一）期货交易客体问题的提出213

（二）期货语源考216

（三）从期货交易定义看期货交易客体221

（四）从期货交易客体商品的表现形态看期货之本质221

（五）期货之法律特征——由商品期货说开去223

三、期货交易客体期货合同说226

（一）期货交易客体期货合同说的内涵及其评述226

（二）期货交易客体期货合同说的特征及其评述230

（三）期货合约与期货合同231

（四）合同能否成为期货交易客体242

四、期货交易客体权利说243

（一）期货交易客体权利说概述243

（二）权利能否成为期货交易客体245

五、期货交易客体保证金说246

第七章期货交易主体之权利与义务248

一、期货经纪商在合同方面之权利与义务251

（一）期货经纪商在合同方面之权利251

（二）期货经纪商在合同方面之义务258

二、期货经纪商在非合同方面之权利与义务266

（一）期货经纪商在非合同方面之权利266

（二）期货经纪商在非合同方面之义务267

三、期货经纪人之权利与义务296

四、客户在合同方面之权利与义务301

（一）客户在合同方面的权利301

（二）客户在合同方面的义务307

（三）客户与“复委托”会员期货经纪商在合同方面的权利与义务308

五、客户在非合同方面之权利与义务309

（一）客户在非合同方面的权利309

（二）客户在非合同方面的义务312

主要参考文献318

后记331