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目 录3

第一部分3

初步审查及事务处理3

第一章 绪言3

1.1 初步审查及事务处理的范围和内容3

1.2 初步审查和事务处理的地位和作用6

1.3 初步审查和事务处理中应遵循的原则8

1.3.1 严守规程的原则8

1.3.2 书面办理的原则8

1.3.3 申请独立的原则9

1.3.4 依法保密的原则10

1.3.5 按请求顺序审批的原则10

1.3.7 审批过程单渠道联系的原则11

1.3.6 允许申辩和节约程序相结合的原则11

1.3.8 专利审批程序接受公众监督的原则12

第二章 专利的申请及受理13

2.1 引 言13

2.2 专利申请手续13

2.2.1 手续的形式13

2.2.2 办理手续的人14

2.2.3 专利申请手续的一般要求15

2.3 专利申请的受理18

2.3.1 受理机关18

2.3.2 受理条件19

2.3.3 受理程序21

2.3.4 申请日和申请号22

2.3.5 受理文件的登记24

3.1 引 言25

3.2 分类的内容25

第三章 专利分类25

3.3 技术主题的确定26

3.4 分类方法30

3.5 引得码的选用41

3.6 分类号与引得码的标记42

3.7 X标记43

3.8 外观设计专利分类44

第四章 发明专利申请初步审查45

4.1 引言45

4.2 申请文件的审查46

4.2.1 请求书46

4.2.2 说明书50

4.2.3 权利要求书51

4.2.4 说明书附图51

4.2.5 摘要52

4.2.6 两种特殊专利申请53

4.3 明显的实质性缺陷的审查56

第五章 实用新型专利申请的初步审查58

5.1 引言58

5.2 实用新型保护范围的审查59

5.2.1 我国关于实用新型保护范围的规定59

5.2.2 为什么要规定实用新型专利的保护范围60

5.2.3 依照专利法实施细则第二条第二款的审查60

5.2.4 依据专利局第二十七号公告的审查69

5.3 申请文件撰写的审查93

5.3.1 实用新型审查制度的演变93

5.3.2 修改后的实施细则第四十四条的规定94

5.3.3 审查内容95

5.4 实用新型专利申请初步审查程序97

5.4.1 审查准备97

5.4.2 文件处理98

5.4.3 初步审查要求100

5.4.4 前置审查111

5.4.5 其他112

第六章 外观设计专利申请的初步审查115

6.1 引言115

6.2 形式审查115

6.2.1 合法性审查116

6.2.2 请求书的审查116

6.2.3 图片和照片的审查116

6.2.4 简要说明的审查120

6.2.5 申请文件出版条件的审查121

6.3 明显缺陷的审查121

6.3.1 依据专利法第五条的审查121

6.3.2 依据专利法实施细则第二条第三款的审查122

6.3.3 依据专利法第三十一条的审查123

6.4 外观设计相同、相近似的判断基准124

6.4.1 相同的外观设计124

6.4.2 相似的外观设计125

6.4.3 相同相似的判断原则128

6.4.4 判断时不考虑的因素130

第七章 专利申请的公布、公告131

7.1 引 言131

7.2 专利公报131

7.2.1 专利公报的种类131

7.2.2 专利公报的内容131

7.2.3 专利公报的编辑132

7.3 说明书全文133

7.3.1 说明书全文的种类133

7.3.2 说明书全文内容133

8.2.1 专利权授予程序134

8.2 专利权的授予134

第八章 专利权的授予、期限和终止134

8.1 引言134

8.2.2 专利证书136

8.2.3 专利登记簿136

8.3 专利权的期限137

8.4 专利权的终止138

第九章 专利申请案卷139

9.1 专利申请案卷的特性及作用139

9.1.1 专利申请案卷的概念139

9.1.2 专利申请案卷的特性139

9.1.3 专利申请案卷的作用140

9.2 案卷内文件的收集和整理140

9.2.1 归档范围140

9.2.2 归档时间141

9.2.3 归档要求142

9.2.4 专利申请案卷的整理143

9.2.5 案卷的其他记载144

9.3 专利申请案卷的保管144

9.3.1 案卷的存放145

9.3.2 案卷登记簿及位置状态卡片146

9.3.3 维护案卷的完整与安全146

9.3.4 专利申请案卷的销毁146

9.3.5 专利申请案卷的统计147

9.4 专利申请案卷的利用148

9.4.1 审查借阅148

9.4.2 公众阅览148

9.4.3 复制149

9.4.4 出具档案证明149

10.2.1 法定期限151

10.2 期限的种类151

第十章 期限和费用151

10.1 引言151

10.2.2 指定期限153

10.3 期限的计算方法154

10.3.1 期限起算日154

10.3.2 期限届满日155

10.3.3 在法定节假日届满155

10.4 期限的管理156

10.4.1 期限管理的两种方式156

10.4.2 期限的建立157

10.4.3 期限监视方式157

10.4.4 期限届满前的警告158

10.5 期限的延长158

10.5.3 延长期限的审批和后续处理159

10.5.2 延长请求的提出159

10.5.1 允许延长的期限159

10.6 耽误期限的处理160

10.6.1 耽误期限的通知160

10.6.2 耽误期限通知发出前的审核161

10.6.3 后续程序161

10.7 权利丧失后的恢复程序161

1 0.7.1 恢复权利的理由162

10.7.2 恢复权利请求的时限及手续162

10.7.3 恢复请求的审批163

10.8 专利费用的管理164

10.8.1 专利费用的支付方式165

10.8.2 缴费差错的纠正165

10.8.3 缴费日的确定165

10.8.4 专利费用的减缓166

10.8.5 退款167

第十一章与专利申请有关的手续及其文件的处理169

11.1 引言169

11.2 委托专利代理机构169

11.2.1 委托专利代理机构的手续170

11.2.2 专利代理机构委托的撤销和辞去171

11.3 要求优先权171

11.3.1 要求外国优先权171

11.3.2 要求本国优先权173

11.4 要求不丧失新颖性宽限期174

11.4.1 要求不丧失新颖性宽限期的条件174

11.4.2 要求不丧失新颖性宽限期的手续174

11.5 请求实质审查175

11.7 专利申请的撤回176

11.6 请求提前公布176

11.8 著录项目的变更177

11.8.1 名称变更和权利变更178

11.8.2 著录项目变更手续178

11.9 请求恢复权利179

11.9.1 请求恢复权利的条件180

11.9.2 请求恢复权利的手续181

11.10 请求中止程序181

11.10.1 请求中止程序的手续182

11.10.2 中止程序的执行182

11.10.3 中止程序的结束182

11.11 办理文件副本183

1.1 说明书187

第一章说明书和权利要求书187

1.1.1 说明书应当满足的要求187

实质审查187

第二部分187

1.1.2 说明书的撰写方式和顺序191

1.1.3 说明书附图198

1.1.4 说明书摘要199

1.1.5 关于“充分公开”的要求200

1.2 权利要求书201

1.2.1 权利要求的类型201

1.2.2 权利要求的范围202

1.2.3 独立权利要求和从属权利要求203

1.2.4 权利要求书应当满足的要求204

1.2.5 权利要求书的撰写210

1.2.6 几种不同种类的权利要求217

1.3 案例218

新颖性的概念228

引 言228

第二章 新颖性228

2.2.1 现有技术229

2.2.2 抵触申请236

2.2.3 对比文件240

2.2.4 优先权242

2.3 新颖性的审查原则和基准250

2.3.1 审查原则250

2.3.2 审查基准253

2.4 不丧失新颖性的公开257

2.4.1 在国际展览会上首次展出258

2.4.2 在学术或者技术会议上首次发表258

2.4.3 他人违反申请人本意的公开258

2.4.4 宽限期259

3.1.2 突出的实质性特点260

3.1.1 已有的技术260

3.1 创造性的概念260

第三章 创造性260

3.1.3 显著的进步261

3.1.4 所属技术领域的技术人员261

3.1.5 相关技术领域、相邻技术领域262

3.2 创造性的审查原则和基准262

3.2.1 审查原则262

3.2.2 审查基准263

3.2.3 不同类型发明的创造性判断265

3.2.4 审查创造性时应注意的问题273

3.3 案例274

第四章 实用性279

4.1 引言279

4.2 实用性的概念279

4.3 实用性的审查原则和审查基准…………………………………………………（280 ）279

4.3.1 审查原则281

4.3.2 审查基准282

第五章 发明的单一性和分案申请289

5.1 引言289

5.2 单一性289

5.2.1 单一性的基本概念289

5.2.2 单一性的审查292

5.3 分案申请302

5.3.1 分案的几种情况302

5.3.2 分案申请提交的时间303

5.3.3 分案申请的审查304

5.4 案例306

第六章 检索311

6.1 引言311

6.3 检索的主题312

6.3.1 检索依据的申请文本312

6.2 检索的目的312

6.3.2 对独立权利要求的检索313

6.3.3 对从属权利要求的检索313

6.3.4 对特征组合的权利要求的检索313

6.3.5 对不同类型权利要求的检索314

6.3.6 对说明书及其附图的检索314

6.4 对检索的几点说明315

6.4.1 已公布的全部相关出版物315

6.4.2 同族专利315

6.4.3 扩展到功能类似的技术领域316

6.5 检索涉及的时间317

6.5.1 检索起始时间317

6.5.2 检索抵触申请的时间界限318

6.6 确定检索的技术领域和进行检索318

6.6.1 利用国际专利分类表319

6.6.2 利用国际专利分类关键词索引320

6.6.3 检索的要点321

6.6.4 检索的顺序321

6.6.5 具体的检索方法322

6.7 抵触申请的检索323

6.8 中止检索324

6.9 特殊情况的检索324

6.9.1 跨领域的检索324

6.9.2 申请缺乏单一性时的检索325

6.10 不必检索的情况326

6.11 补充检索326

6.12 优先权的核实327

6.13 选择对比文件329

6.14 案例330

7.1 引言342

第七章 实质审查程序342

7.2 审查员的职责和工作原则343

7.2.1 审查员的职责343

7.2.2 审查员的工作原则343

7.3 实质审查程序的阶段和步骤344

7.4 审查第一阶段345

7.4.1 阅读和理解申请文件345

7.4.2 检索350

7.5 实质审查阶段350

7.5.1 实质审查350

7.5.2 撰写审查意见通知书354

7.6 答复和修改358

7.6.1 答复358

7.6.2 修改359

7.7 继续审查阶段369

7.7.1 对申请继续审查后的处理370

7.7.2 补充检索371

7.7.3 再次发出审查意见通知书371

7.7.4 会晤372

7.7.5 电话讨论373

7.7.6 取证和现场调查373

7.8 驳回决定和授予专利权的通知374

7.8.1 驳回决定374

7.8.2 授予专利权的通知376

7.9 实质审查程序的终止和恢复376

7.10 案例377

第八章 化学领域发明专利的审查398

8.1 引言398

8.2 化学发明的类型及不授予专利的化学发明399

8.2.1 化学发明的类型399

8.2.2 不授予专利权的化学发明401

8.3.1 化学物质权利要求406

8.3 化学发明的权利要求406

8.3.2 化学方法权利要求411

8.3.3 用途权利要求413

8.3.4 权利要求范围不清楚的几种用语416

8.4 化学发明的充分公开418

8.4.1 化学物质发明的公开418

8.4.2 化学方法发明的公开420

8.4.3 化学发明的实施例与说明书支持权利要求421

8.5 化学发明的新颖性和创造性422

8.5.1 与变量范围有关的新颖性及权利要求的放弃422

8.5.2 化合物的新颖性和创造性424

8.5.3 组合物的新颖性和创造性427

8.5.4 化学领域中的选择发明428

8.6.1 马库什权利要求的单一性431

8.6 化学发明的单一性431

8.6.2 中间产物与最终产物的单一性435

第九章 专利审查的新领域438

9.1 含有计算机程序的发明专利申请的审查438

9.1.1 计算机软件和含有计算机程序的发明的法律保护状况438

9.1.2 含有计算机程序的发明予以专利保护的条件440

9.1.3 含有计算机程序的发明专利申请的说明书及权利448

要求的撰写的要求448

9.2 涉及微生物的专利申请的审查451

9.2.1 要求保护的发明主题是不是可授予专利的对象452

9.2.2 微生物的保藏和发放454

9.2.3 权利要求是否清楚地说明请求保护的范围和459

是否得到说明书的支持459

1.2 法律根据465

1.1 设置撤销程序的目的465

第一章 概述465

撤销程序465

第三部分465

1.3 撤销专利权的请求人466

1.4 撤销请求的审查部门467

1.5 撤销专利权的效力467

1.6 撤销程序与无效宣告程序的区别468

第二章 撤销请求470

2.1 撤销请求的期限470

2.2 撤销请求费470

2.3 撤销请求书470

2.3.1 撤销请求书的内容471

2.3.2 撤销的理由471

3.1.2 撤销请求书缺陷的补正473

3.1.1 初步审查的内容473

3.1 撤销请求的初步审查473

第三章 撤销请求初步审查和实质审查的准备473

3.1.3 撤销请求初步审查结果通知书474

3.2 撤销请求实质审查的准备475

3.2.1 通知专利权人陈述意见和修改专利文件475

3.2.2 转送文件476

第四章 撤销请求的实质审查477

4.1 审查机构477

4.1.1 审查组的组成和各成员的任务477

4.1.2 审查组的工作程序477

4.2 审查范围478

4.3 撤销理由的审查478

4.3.1 撤销的理由涉及“使用公开”的审查479

4.3.2 撤销的理由涉及“口头公开”的审查480

4.3.3 对专利文件修改的审查480

5.3 撤销请求审查意见通知书482

5.2 审查文本的确定482

第五章 撤销请求的实质审查程序482

5.1 书面程序482

5.4 书面答复与答复期限483

5.5 补充检索483

5.6 撤销请求审查决定的准备483

5.6.1 撤销专利权决定的准备483

5.6.2 部分撤销专利权决定的准备483

第六章 撤销请求的审查决定485

6.1 决定的类型485

6.2 决定的内容485

6.3 决定的通知以及撤销专利权决定的登记和公告487

第七章 撤销程序的特别规定488

7.1 撤销程序的中止和恢复488

7.1.1 撤销程序的中止488

7.2 撤销请求人死亡或者行为能力丧失情况下的程序489

7.1.2 撤销程序的恢复489

7.3 撤销请求撤回后的程序490

7.4 修改后的专利文件重新出版490

第四部分493

复审与无效宣告程序493

第一章 专利复审委员会493

1.1 设立493

1.2 职责494

1.3 组织495

1.3.1 成员495

1.3.2 机构496

1.3.3 合议组496

1.4 审查决定的审批制度497

1.5 审查决定的登记、公告和出版498

1.6 理工作原则498

1.7 法律地位500

1.8 现状503

第二章 复审程序504

2.1 什么是复审504

2.2 复审请求的形式审查505

2.2.1 形式审查的内容505

2.2.2 形式审查结果的处理505

2.3 复审请求的前置审查506

2.4 驳回申请的复审507

2.4.1 审理原则507

2.4.2 复审通知书508

2.4.3 口头审理508

2.5 撤销或者维持专利权的复审508

2.5.1 审理原则508

2.5.4 口头审理509

2.5.3 复审通知书509

2.5.2 复审请求的理由509

2.6 复审请求的撤回510

2.6.1 撤回复审请求的时间510

2.6.2 驳回申请的复审请求的撤回510

2.6.3 撤销或者维持专利权的复审请求的撤回510

2.7 复审决定的类型510

2.7.1 驳回申请的复审决定510

2.7.2 撤销或者维持专利权的复审决定511

2.8 复审决定的内容511

2.9 复审决定的效力512

2.10 复审程序的继续和终止512

第三章 无效宣告程序513

3.1 什么是专利权的无效宣告513

3.2.3 形式审查的内容515

3.2.2 费用515

3.2.1 无效宣告请求的时间515

3.2 无效宣告请求的形式审查515

3.3 无效宣告请求的合议审理517

3.3.1 审理原则517

3.3.2 文件的转送517

3.3.3 无效宣告请求审查通知书518

3.3.4 专利权的无效和部分无效518

3.3.5 无效程序中专利文件的修改520

3.3.6 口头审理520

3.3.7 无效程序的中止520

3.4 专利权无效宣告请求的审查决定520

3.4.1 决定的类型520

3.4.2 决定的内容521

3.4.3 决定的发送、登记和公告521

3.7 案例1522

3.6 专利权的放弃522

3.5 无效宣告请求的撤回522

3.8 案例2526

第四章 复审和无效宣告程序中的口头审理532

4.1 什么是口头审理532

4.2 口头审理的确定532

4.3 口头审理的通知533

4.4 口头审理的准备533

4.5 口头审理的进行534

4.6 口头审理的中止534

4.7 口头审理的终止535

4.8 当事人的缺席535

4.9 记录535

4.10 旁听535

5.1.2 收文536

5.1.1 管辖536

第五章 案件审理的流程管理和事务处理536

5.1 文档室事务536

5.1.3 形式审查538

5.1.4 受理及文件转送538

5.1.5 处理及案件分发539

5.1.6 文档事务539

5.1.7 发文540

5.2 案件审理若干事务540

5.2.1 案件管辖540

5.2.2 合议组的申报、审批541

5.2.3 建立工作档案541

5.2.4 审理的通知542

5.2.5 口头审理的登记和公告542

5.2.7 审查决定的制作、审批和印发流程543

5.2.6 其它审理方式的报批543

5.2.8 结案事务544

5.2.9 决定要点的撰写545

第六章 审理工作若干有关问题546

6.1 专利法的渊源546

6.2 正确、合法、及时适用法律规范547

6.3 法律解释问题547

6.4 证据的审查核实548

6.5 当事人间的调解549

第七章 国外有关制度551

7.1 复审551

7.2 无效宣告553

7.3 关于专门法院或者专门法庭553

7.4 日本、德国、美国和欧洲专利局的一些情况554