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提高从业人员素质至关紧要（代序） 周正庆1

第一章　证券市场概述1

第一节　证券与证券市场1

一、证券1

目录1

二、证券市场10

三、证券市场的产生和发展14

第二节　证券市场参与者21

一、证券市场主体21

二、证券市场中介25

三、自律性组织27

四、证券监管机构28

第三节　证券市场的地位与功能29

一、证券市场的地位29

二、证券市场的基本功能32

一、股份有限公司的性质35

第二章　股票35

第一节　股份有限公司35

二、股份有限公司的设立38

三、股份有限公司的组织结构42

四、股份有限公司的财务、会计46

五、股份有限公司的合并、分立、破产、解散和清算50

第二节　股票的特征与类型53

一、股票的定义、性质和特征53

二、股票的类型58

第三节　普通股票与优先股票64

一、普通股票的特征64

二、普通股票股东享有的权利65

三、优先股票的特征68

＊四、优先股票的种类70

第四节　我国现行的股票类型76

一、国有股76

三、公众股78

二、法人股78

四、外资股79

第三章　债券81

第一节　债券概述81

一、债券的定义和特征81

二、债券的分类87

三、债券的偿还方式93

四、债券与股票的比较96

第二节　公债98

一、公债的定义和特点98

二、国家债券100

＊三、地方政府债券108

第三节　金融债券与公司债券110

一、金融债券的定义及特征110

二、公司债券的定义及特征112

三、公司债券的分类113

四、我国的企业债券117

第四节　国际债券119

一、国际债券的定义和特点119

二、国际债券的种类121

三、我国的国际债券123

第四章　证券投资基金125

第一节　证券投资基金概述125

一、证券投资基金125

二、基金的特点128

三、基金的分类129

四、基金的产生与发展136

第二节　基金的费用和基金资产的估值141

一、基金的费用141

二、基金资产的估值与净资产值的计算143

第三节　基金管理人与基金托管人147

一、基金管理人147

二、基金托管人148

第四节　基金投资限制150

三、基金托管人与基金管理人的关系150

第五章　金融衍生工具152

＊第一节　金融期货与期权152

一、金融期货152

二、金融期权161

三、金融期权与金融期货的区别164

第二节　可转换证券167

一、可转换证券的意义167

二、可转换证券的特点168

三、可转换证券的要素169

＊四、可转换证券的价值170

第三节　其他衍生工具173

一、存托凭证173

二、认股权证179

＊三、优先认股权182

＊四、备兑凭证185

一、证券经营机构定义187

第一节　证券经营机构187

第六章　证券中介机构187

二、证券经营机构的产生和发展188

三、证券经营机构的类型190

四、证券经营机构的地位和作用197

五、证券经营机构的主要业务201

六、证券经营机构的发展趋势206

第二节　证券服务机构207

一、证券登记结算机构208

二、证券投资咨询公司211

三、其他证券服务机构214

第七章　证券市场运行228

第一节　证券发行和流通市场228

一、证券发行市场229

二、证券交易所232

三、场外交易市场238

一、股票的价格242

第二节　证券价格和价格指数242

二、债券的价格247

三、股票价格指数250

第三节　证券投资的收益和风险261

一、证券投资收益261

二、证券投资风险275

第八章　证券市场法规体系与监管构架287

第一节　我国证券市场法规体系287

一、证券法律制度287

二、国家法律290

三、行政法规299

四、部门规章308

第二节　证券市场监管体系314

一、证券市场监管的意义和对象315

二、证券市场监管的目标与手段317

三、政府监管部门320

四、自律性监管机构322

第三节　证券市场监管的主要内容327

一、证券发行市场的监管327

二、证券交易市场的监管333

三、对证券经营机构的监管343

四、对证券业从业人员的监督351

五、对证券交易所的监管353

六、对证券投资者的监管356

七、对证券欺诈行为的监管358

第九章　证券从业人员的道德规范和行为准则368

第一节　证券从业人员的道德规范368

一、一般性职业道德的基本原则和基本规范369

二、证券从业人员道德规范375

第二节　证券从业人员的行为准则378

一、保证行为378

二、禁止行为380

后记383