《表1 账户开立依据：浅析行业监管规则差异性对证券业客户身份识别有效性的影响》

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《浅析行业监管规则差异性对证券业客户身份识别有效性的影响》

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中登公司自2014年实施一码通业务规则，2015年开始允许同一投资者可开立同市场同类型20个证券账户。至2016年，中登将其调整为一人可开立同市场同类型3个证券账户，分别对应不同的资金账号，且未对不同资金账号信息的一致性进行要求。根据中登的规则，投资者在满足账户限制数量的前提下，可选择不激活已被休眠账户，但对证券公司来说，休眠账户未被投资者激活前无法进行信息更新，会存在同一客户名下不同资金账户身份信息不一致。反洗钱监管要求各机构要以客户为单位进行管理，同一客户留存的身份信息应该保持一致。