《表1 巴塞尔风险管理要求与金融机构反洗钱工作要求对比简表》

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《我国银行业洗钱风险管理体系框架及机制构建研究——基于巴塞尔协议风险监管框架分析》

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资本充足率监管作为巴塞尔协议风险监管的重要组成部分，是巴塞尔协议的核心内容，也是银行资本管理的有效标准，其不仅涵盖最低资本要求、监督检查和信息披露的资本监管体系，还明确了覆盖全面信用风险、市场风险、操作风险的全面风险治理架构和审慎资本监管要求。具体到框架内容上，巴塞尔银行监管委员会2015年公布的最新版《加强银行公司治理的原则》中，明确提出银行需要根据资源及影响、方法论、新产品、风险缓释等七个要素建立起有序的风险管理职能，其中五个要素与当前金融机构反洗钱工作要求和实践具有一致性（见表1）。