《表1 国家监管对认证机构支付矩阵》

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《基于静态博弈视角的认证机构监管研究》

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假设一:监管部门效率较高。如果认证机构审核过程中存在违规或不规范行为，监管部门如果进行监管一定能发现并将处以罚金。罚金为该业务收入的一定比例，比例假定为k；另外监督成本是指现场检查费等成本综合，假定为T；假设二:如果监管部门执行监管职能，而认证机构放松审核，会受到监管部门的处罚，用F1表示。如果官方监管主体进行了有效监管，并查处了认证机构的放松审核行为，得到社会认可和肯定，提高了监管部门的威信，假设用R0来衡量这种收益。被查处的认证机构除了被处以罚金外，违规行为还会被监管部门通报，给认证机构声誉造成损失进而影响认证机构业务经营，用L表示该损失；假设三:认证机构在审核时需要支付一定成本。认证机构如果严格按照相关要求进行审核，需要投入的人力、物力、财力相对较大，成本较高假定成本为C1。如果放松审核标准所花费的成本为C2，前者大于后者。V代表认证机构取得的认证收入。支付矩阵见表1。