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第一编商法总论3

第一章商法概述3

第一节商法的概念、特征和基本原则3

一、商法的概念3

二、商法的基本特征6

三、商法的基本原则8

第二节商法的地位和调整对象11

一、商法的地位11

二、商法的调整对象13

第三节商法的历史沿革13

一、商法的起源及形成13

二、外国近现代商法的历史沿革14

三、我国的商事立法17

第二章商事法律关系20

第一节商事法律关系概述20

一、商事法律关系的概念与特征20

二、商事法律关系与民事法律关系21

三、确认商事法律关系的标准22

第二节商事主体22

一、商事主体的概念与特征22

二、商事主体的类别24

三、商事主体资格的取得与丧失30

第三节商事行为32

一、商事行为的概念与特征32

二、商事行为的分类33

三、商事代理行为35

第三章有关商主体的若干重要商事制度40

第一节商事登记40

一、商事登记概述40

二、商事登记的范围和种类43

三、商事登记机关和程序45

第二节商号48

一、商号的概念与特征48

二、商号的选定49

三、商号权50

四、商号的转让和废止51

第三节营业及其转让制度53

一、营业概述53

二、主观意义上的营业——营业活动53

三、客观意义上的营业——营业转让等55

第四节商业账簿59

一、商业账簿概述59

二、商业账簿的种类61

三、商业账簿的效力和保存62

第四章商事救济67

第一节商事救济概述67

一、商事救济的概念67

二、商事救济的意义68

三、商事救济制度的特征68

第二节商事诉讼69

一、商事诉讼的概念和特征69

二、商事诉讼的程序69

三、涉外商事诉讼71

第三节商事仲裁72

一、商事仲裁概述72

二、仲裁协议73

三、仲裁组织74

四、仲裁程序75

五、关于涉外商事仲裁的特别规定75

第二编公司法83

第五章公司与公司法概述83

第一节公司的定义与法律特征83

一、公司的定义83

二、公司的法律特征84

三、公司的种类85

第二节公司法基本制度87

一、公司的名称和住所87

二、公司的权利能力和行为能力88

三、公司资本89

四、公司对外投资和提供担保91

五、公司股东权利滥用和公司法人格否认制度91

第三节公司法的概念和性质93

一、公司法的概念93

二、公司法的性质93

第四节公司法的地位和作用95

一、公司法的地位95

二、公司法与相关法律部门的关系96

三、公司法的作用96

第六章有限责任公司101

第一节有限责任公司概述101

一、有限责任公司的概念与特征101

二、有限责任公司的历史沿革103

第二节有限责任公司的设立103

一、有限责任公司的设立条件103

二、有限责任公司的设立程序105

三、股东名册108

四、股东权利109

第三节有限责任公司的组织机构110

一、股东会110

二、董事会111

三、监事会或监事113

第四节国有独资公司的特别规定114

一、国有独资公司的概念和法律适用114

二、国有独资公司的章程115

三、国有独资公司组织机构设置和股东会职权配置115

四、国有独资公司董事会制度116

第五节一人有限责任公司的特别规定117

一、一人有限公司的概念及其特征117

二、一人有限责任公司主体性质的披露117

三、一人有限责任公司机构设置及其公示制度117

第六节有限责任公司的股权转让118

一、有限责任公司股权转让（118）二、异议股东股权回购请求权119

第七章股份有限公司125

第一节股份有限公司概述125

一、股份有限公司的概念及特征125

二、股份有限公司的利与弊126

第二节股份有限公司的设立127

一、股份有限公司的设立条件（127）二、股份有限公司的设立程序130

第三节股份有限公司的股份和股票133

一、股份有限公司的股份和股票的概念和特征133

二、股票的种类（134）三、股份的发行和转让135

四、上市公司组织机构的特别规定137

第四节股份有限公司的组织机构140

一、股东大会140

二、董事会和经理141

三、监事会143

第五节公司董事、监事、高级管理人员的资格和义务144

一、董事、监事、高级管理人员任职资格的限制144

二、董事、监事、高级管理人员的忠实义务和勤勉义务144

三、公司的损害赔偿诉讼以及股东派生诉讼145

第八章公司债券150

第一节公司债券概述150

一、公司债券的概念和特征（150）二、公司债券的种类151

第二节公司债券的发行和转让152

一、公司债券的发行152

二、公司债券的转让152

三、公司债券的还本付息153

第九章公司的财务会计制度155

第一节公司财务会计制度概述155

一、公司财务会计制度的概念155

二、公司财务会计制度的法律意义156

三、公司财务会计制度的一般原则156

第二节公司的财务会计报告制度159

一、公司财务会计报告的意义159

二、公司财务会计报告的编制160

三、公司财务会计报告内容160

四、公司财务会计报告的外部审计、公示及监督制度161

第三节公积金制度与公司利润分配163

一、公积金制度163

二、公司的利润分配165

第十章公司基本事项的变更和公司终止170

第一节公司章程的变更170

一、公司章程变更的意义170

二、公司章程记载事项的变更171

三、公司章程变更的程序173

四、公司章程变更的效力174

第二节注册资本的变更176

一、增加资本176

二、减少资本177

第三节公司组织形式的变更179

一、公司组织形式变更的意义179

二、我国公司组织形式变更的形式180

三、公司组织形式变更的条件和程序180

四、公司组织形式变更的效力181

第四节公司合并与分立182

一、公司合并182

二、公司分立185

第五节公司解散与清算187

一、公司解散187

二、公司清算190

第十一章关联公司与外国公司分支机构199

第一节关联公司199

一、关联公司的概念199

二、关联公司的法律特征200

三、关联公司形成方式200

四、关联公司的作用201

五、关联公司的法律规范201

第二节外国公司分支机构206

一、外国公司分支机构的概念206

二、外国公司分支机构的法律地位206

三、外国公司分支机构的设立207

四、外国公司分支机构的监管208

五、外国公司分支机构的撤销与清算208

第三编证券法215

第十二章证券法概述215

第一节证券概述215

一、证券的概念和特征215

二、证券的种类217

第二节证券法概述222

一、证券法的地位及调整对象222

二、证券法的法律渊源223

三、证券法的基本原则224

四、我国证券立法概况225

第十三章证券发行制度229

第一节证券发行的概述229

一、证券发行的概念229

二、证券发行市场的主体229

三、证券发行保荐制度230

四、证券发行的方式231

五、证券发行核准制度232

第二节股票的发行234

一、股票发行的条件234

二、股票发行的程序234

三、股票发行的方式236

第三节债券的发行237

一、发行公司债券的条件和限制237

二、发行可转换公司债券的条件238

三、发行公司债券的程序238

第四节证券的承销240

一、证券承销的概念和特点240

二、证券承销的方式240

三、证券承销协议242

第十四章证券交易制度246

第一节证券交易的一般规定246

一、证券交易的条件246

二、证券交易的方式247

三、证券交易的形式248

四、证券信用交易248

五、证券交易的限制性规定248

六、特定持股比例的报告公告制度249

第二节股票上市制度250

一、股票上市交易的实质条件250

二、股票上市的程序要求250

三、上市公司股票的暂停和终止251

第三节债券上市制度252

一、公司债券上市的条件252

二、公司债券的上市程序252

三、公司债券交易的暂停和终止252

第四节证券交易的禁止行为253

一、禁止内幕交易253

二、禁止操纵市场255

三、禁止欺诈客户（255）四、其他禁止证券交易行为255

第十五章信息披露制度259

第一节信息披露制度概述259

一、信息披露制度的概念和意义259

二、信息披露制度的基本原则260

三、信息披露的方式262

第二节证券发行的信息披露制度263

一、证券发行的预披露制度263

二、股票发行的信息披露263

三、公司债券发行的信息披露264

第三节持续信息披露制度266

一、持续信息披露概述266

二、持续信息披露的主要内容266

第十六章上市公司收购制度272

第一节上市公司收购概述272

一、上市公司收购的概念272

二、上市公司收购的特征273

三、上市公司收购制度的法律意义274

四、上市公司收购的分类274

五、上市公司收购的主体276

第二节要约收购制度277

一、要约收购概述277

二、要约收购的一般规则278

三、要约收购的程序280

第三节协议收购制度283

一、协议收购概述283

二、协议收购的基本规则283

三、协议收购的程序284

第四编票据法289

第十七章票据和票据法概述289

第一节票据概述289

一、票据的概念和特征289

二、票据的作用291

三、票据的起源与发展292

第二节票据法概述293

一、票据法的概念和特征293

二、票据法的调整对象293

三、我国的票据立法294

第十八章票据法律关系297

第一节票据法律关系概述297

一、票据法律关系的概念和特征297

二、票据关系298

三、非票据关系299

第二节票据行为302

一、票据行为的概念和特征302

二、票据行为的要件303

三、票据行为的代理306

四、票据瑕疵308

第三节票据权利310

一、票据权利的概念和特征310

二、票据权利的取得、行使和保全310

三、票据权利的消灭312

四、票据的丧失和补救313

五、票据抗辩315

第四节空白授权票据318

一、空白票据的概念及其特点318

二、空白票据的要件和效力318

第十九章汇票322

第一节汇票的概念和种类322

一、汇票的概念和特征322

二、汇票的种类323

第二节出票325

一、汇票出票的概念325

二、汇票出票的款式325

三、汇票出票的效力326

第三节背书327

一、汇票背书的概念和特征327

二、汇票背书的种类328

三、背书的记载事项（330）四、背书的效力331

第四节承兑332

一、汇票承兑的概念和特征332

二、汇票承兑的方式333

三、汇票承兑的款式和程序333

四、汇票承兑的效力334

第五节保证335

一、汇票保证的概念和特征335

二、保证的分类336

三、保证的当事人和款式337

四、保证的效力338

第六节汇票的付款与到期日339

一、汇票的付款339

二、汇票到期日342

第七节追索权344

一、追索权的概念和种类344

二、追索权的主体和客体345

三、追索权的保全与行使345

四、追索权的效力347

第二十章本票和支票352

第一节本票352

一、本票的概念及特征352

二、本票的种类353

三、本票的出票353

四、本票的见票354

五、汇票规则的准用355

第二节支票356

一、支票的概念与特征356

二、支票的种类357

三、支票的出票358

四、支票的付款360

五、出票人的责任以及汇票规定的准用361

第三节涉外票据法律适用363

一、涉外票据的概念363

二、涉外票据法律适用的基本原则363

三、涉外票据法律适用的具体规定364

第五编保险法371

第二十一章保险法概述371

第一节保险与保险法371

一、保险371

二、保险法373

第二节保险法的基本原则375

一、诚实信用原则376

二、损失补偿原则378

三、保险利益原则379

四、近因原则383

第二十二章保险合同总论387

第一节保险合同概述387

一、保险合同的概念和特征387

二、保险合同的种类388

第二节保险合同的主体389

一、保险合同当事人390

二、保险合同关系人390

第三节保险合同的订立与生效391

一、保险合同订立的程序391

二、保险合同的形式392

三、保险合同的生效393

第四节保险合同的条款和解释394

一、保险合同的条款394

二、保险合同条款的解释396

第五节保险合同的变动397

一、保险合同的变更397

二、保险合同的解除398

三、保险合同的终止399

第二十三章财产保险合同402

第一节财产保险合同概述402

一、财产保险合同的概念与特征402

二、财产保险合同的种类403

第二节财产保险合同的主要内容403

一、保险标的404

二、保险金额404

三、保险责任与除外责任404

第三节财产保险合同的效力405

一、投保人和被保险人的主要义务405

二、保险人的主要义务406

第四节保险人的代位求偿权408

一、代位求偿权的概念和特征408

二、代位求偿权的行使409

三、委付410

第五节财产保险合同的索赔与理赔411

一、索赔411

二、理赔412

第二十四章人身保险合同416

第一节人身保险合同概述416

一、人身保险合同的概念和特征416

二、人身保险合同的种类418

第二节人身保险合同中的受益人420

一、受益人的种类420

二、受益人的指定和变更421

三、受益权的性质和行使422

四、受益权的撤销和转让422

第三节人身保险合同的特殊条款424

一、不可抗辩条款424

二、不丧失价值条款424

三、年龄不实条款425

四、宽限期条款425

五、复效条款425

六、自杀条款426

七、保险单转让条款426

第四节人身保险合同保险金的给付方式427

一、一次性支付方式428

二、利息收入方式428

三、定期收入方式428

四、定额收入方式428

五、终身收入方式428

第二十五章保险业法431

第一节保险公司431

一、保险公司的组织形式431

二、保险公司的设立432

三、保险公司的变更和终止433

第二节保险业经营规则434

一、保险公司分业经营规则435

二、保险公司偿付能力管理规则435

三、保险公司经营风险规则437

四、保险公司资金运用规则438

五、保险公司及其员工业务行为规则439

第三节保险中介组织439

一、保险中介组织概述439

二、保险代理人440

三、保险经纪人442

四、保险公估人444

第四节保险业的监督管理445

一、保险业的监督管理概述445

二、保险业监督管理机构及其职责446

三、保险业监督管理的主要内容与措施448

四、保险业的自律管理体制449

第六编海商法455

第二十六章海商法概述455

第一节海商法的概念、调整对象和特点455

一、海商法的概念455

二、海商法的调整对象456

三、海商法的特点457

第二节海商法的历史发展、形式和作用458

一、海商法的历史发展458

二、海商法的渊源459

三、海商法的作用461

第三节海事法律关系461

一、海事法律关系的主体461

二、海事法律关系的内容462

三、海事法律关系的客体463

第二十七章船舶和船员465

第一节与船舶相关的权利465

一、船舶的概念、船舶物权及特点465

二、船舶所有权467

三、船舶抵押权469

四、船舶优先权470

第二节船员471

一、船员的概念、资格与任用471

二、船员的权利和义务472

三、船长的职权和义务474

第二十八章海事合同478

第一节海上货物运输合同478

一、海上货物运输合同概述478

二、海上货物运输合同的订立和解除481

三、海上货物运输合同当事人的责任482

四、提单483

五、无正本提单交付货物案件之处理485

第二节海上旅客运输合同486

一、海上旅客运输合同的概念和特点486

二、承运人的义务487

三、承运人的赔偿责任487

四、承运人责任的免除或减轻487

五、承运人的责任限额488

六、旅客的义务488

第三节船舶租用合同489

一、船舶租用合同的概念和特征489

二、定期租船合同489

三、光船租赁合同491

第四节海上拖航合同492

一、海上拖航合同的概念和特征492

二、海上拖航合同当事人的主要义务492

三、海上拖航中的损害赔偿责任493

第二十九章海上事故497

第一节船舶碰撞497

一、船舶碰撞概述497

二、船舶碰撞的归责原则和无、有过失的船舶碰撞498

三、船舶碰撞损害赔偿责任的范围498

第二节海难救助500

一、海难救助的概念及构成要件500

二、海难救助合同501

三、海难救助报酬502

四、海难救助的特别补偿502

第三节共同海损503

一、共同海损的概念及特征503

二、共同海损的构成条件504

三、共同海损505

四、共同海损理算506

第三十章海事赔偿责任限制510

第一节海事赔偿责任限制概述510

一、海事赔偿责任限制的概念和意义510

二、海事赔偿责任限制制度的基本内容511

第二节海事赔偿责任限制基金515

一、海事赔偿责任限制基金的概念和设立程序515

二、海事赔偿责任限制基金的使用和效力516

第三节有关海事赔偿责任限制的国际公约517

一、1957年《舶舶所有人责任限制国际公约》517

二、1976年《国际海事赔偿责任限制公约》518

三、修正1976年《国际海事赔偿责任限制公约》的1996年议定书519

词条索引520

司法考试真题参考答案529